2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）?！径噙x題】

A.證券公司中從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金推銷業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

D.基金管理公司從事投資管理的業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：（1）證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；（A項(xiàng)正確）（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；（BD項(xiàng)正確）（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；（C項(xiàng)正確）（4）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

2、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。 【多選題】

A.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保 

B.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議 

C.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決 

D.決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。所謂實(shí)際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：（1）公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保（A正確）；（2）公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議（B正確）；（3）在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決（C錯(cuò)誤）。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效（D正確）。

3、出資額或者持有股份的比例不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東是控股股東?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

4、合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

5、原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)（）?！締芜x題】

A.3個(gè)月

B.半年

C.1年

D.2年

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級(jí)客戶的審核期限不得超過(guò)上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍。