2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第六章 證券投資基金5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、通常ETF最小申購、贖回單位是（）。 Ⅰ.1萬份Ⅱ.10萬份 Ⅲ.50萬份 Ⅳ.100萬份【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位在30萬份、50萬份或100萬份，申購、贖回必須以最小申購、贖回單位的整數(shù)倍進(jìn)行，一般只有機(jī)構(gòu)投資者才有實(shí)力參與一級市場的實(shí)物申購與贖回交易。（Ⅲ、Ⅳ正確）

2、證券投資基金的運(yùn)作的環(huán)節(jié)有（）。Ⅰ.基金投資管理 Ⅱ.基金資產(chǎn)托管Ⅲ.基金的募集 Ⅳ.基金份額的登記與交易【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：基金的運(yùn)作包括基金的募集、基金投資管理、基金資產(chǎn)托管、基金份額的登記與交易、基金資產(chǎn)的估值與會計(jì)核算、基金的信息披露以及其他相關(guān)環(huán)節(jié)。

3、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金的募集期限不得超過（）?！具x擇題】

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過3個月。

4、基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括（）。Ⅰ.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額Ⅱ.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用Ⅲ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：遵守基金契約；繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用（Ⅱ正確）；承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任（Ⅲ正確）；不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動（Ⅳ正確）；在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額（Ⅰ正確）；在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

5、LOF與ETF的不同之處在于，LOF（）。Ⅰ.不一定采用指數(shù)基金模式Ⅱ.用現(xiàn)金進(jìn)行申購和贖回Ⅲ.對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制Ⅳ.不是主動管理型基金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式（Ⅰ正確），也可以是主動管理型基金；同時，申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行（Ⅱ正確），對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制（Ⅲ正確），可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。LOF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象。