2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列選項(xiàng)中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是（）?！具x擇題】

A.法人申請查詢

B.自然人申請查詢

C.經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券賬戶注冊資料的查詢包括：（1）自然人申請查詢；（B屬于）（2）法人申請查詢；（A屬于）（3）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核；（4）復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存；（5）經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。（C屬于）

2、單位或者個(gè)人認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的（），應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司?！具x擇題】

A.5%

B.1%

C.3%

D.10%

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%；（2）以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。未經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。

3、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員Ⅳ.銀行工作人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體是特殊主體，即證券交易所、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確）。

4、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的創(chuàng)新之處有（）。Ⅰ.防范證券公司進(jìn)行帳外經(jīng)營做了明確規(guī)定Ⅱ.對證券公司市場準(zhǔn)入做了具體規(guī)定Ⅲ.進(jìn)一步完善證券公司的治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定Ⅳ.突出保護(hù)客戶財(cái)產(chǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：在《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的創(chuàng)新之處有：（1）突出保護(hù)客戶資產(chǎn)；（Ⅳ項(xiàng)正確）（2）防范證券公司進(jìn)行帳外經(jīng)營做了明確規(guī)定；（Ⅰ項(xiàng)正確）（3）對證券公司市場準(zhǔn)入條件做了具體規(guī)定；（Ⅱ項(xiàng)正確）（4）進(jìn)一步完善證券公司的治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定；（Ⅲ項(xiàng)正確）（5）進(jìn)一步完善證券公司高級(jí)管理人員的監(jiān)管制度；（6）重點(diǎn)規(guī)定了證券公司業(yè)務(wù)的基本規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（7）細(xì)化和完善監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管措施。

5、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。Ⅰ.建立健全自營決策機(jī)構(gòu)和決策程序Ⅱ.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)Ⅲ.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系Ⅳ.建立完善的交易記錄制度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：在自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制方面，證券公司應(yīng)當(dāng)：（1）建立健全自營決策機(jī)構(gòu)和決策程序，加強(qiáng)對自營業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理；（2）通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)；（3）建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)；（4）自營業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對分離；重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估及決策記錄；‘（5）加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制；（6）建立完善的交易記錄制度；（7）建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)；（8）加強(qiáng)對參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益?！?/p>