2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前應(yīng)設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序，在線特定對(duì)象確定程序至少應(yīng)包括（）環(huán)節(jié)。Ⅰ.投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式Ⅱ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊(cè)信息Ⅲ.投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議Ⅳ.投資者閱讀并主動(dòng)確認(rèn)其自身符合合格投資者的要求Ⅴ.投資者在線填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的問卷調(diào)查【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前應(yīng)設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，在線特定對(duì)象確定程序至少應(yīng)包括如下環(huán)節(jié)：（1）投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式；（2）募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊(cè)信息；（3）投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議；（4）投資者閱讀并主動(dòng)確認(rèn)其自身符合合格投資者的要求；（5）投資者在線填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的問卷調(diào)查。

2、下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象

B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬

D.委托人是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。

3、標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)包括下列（）條件。Ⅰ.上市交易超過5個(gè)交易日Ⅱ.近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元Ⅲ.基金持有人戶數(shù)不少于2 000戶Ⅳ.上市交易超過7個(gè)交易日【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)包括下列條件：（1）上市交易超過5個(gè)交易日；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）基金持有人戶數(shù)不少于2 000戶。（Ⅲ項(xiàng)正確）

4、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)Ⅱ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施Ⅲ.進(jìn)行期貨交易Ⅳ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

5、對(duì)首次業(yè)務(wù)備案，業(yè)務(wù)備案材料不完備的，協(xié)會(huì)在接收備案材料（）內(nèi)一次性告知備案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正?！具x擇題】

A.5日

B.5個(gè)工作日

C.3個(gè)工作日

D.10個(gè)工作日

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：對(duì)首次業(yè)務(wù)備案，業(yè)務(wù)備案材料不完備的，協(xié)會(huì)在接收備案材料5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知備案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正。