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請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

說起證券分析師相信大家都不會陌生,很多從事證券行業(yè)的小伙伴都在備考中,為了幫助大家順利通過考試,今天幫考網(wǎng)帶來了證券分析師??嫉闹R點(diǎn)——“證券研究報(bào)告的銷售服務(wù)要求”,快帶上你的小伙伴一起來看一看!
我們都知道證券分析師是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)就業(yè),主要就與證券市場相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析,包括證券市場、證券品種的價(jià)值及變動趨勢進(jìn)行研究及預(yù)測,并向投資者發(fā)布證券研究報(bào)告、投資價(jià)值報(bào)告等,以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報(bào)告及分析、預(yù)測或建議等服務(wù)的專業(yè)人員。參加證券分析師考試的條件也很簡單,只要考生通過了證券從業(yè)的就可以了。
關(guān)于證券研究報(bào)告的銷售服務(wù)要求有以下兩大點(diǎn):
一、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員績效考核和激勵機(jī)制,以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的獨(dú)立性。
具體來看,包含兩個(gè)方面:
(1)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮研究質(zhì)量、客戶評價(jià)、工作量等多種因素,設(shè)立發(fā)布證券 研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)不得與外部媒體評價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤 |
(2)與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門不得參與對發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核。證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的,其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤 |
二、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托,按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的,自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。
同樣包含兩個(gè)方面:
(1)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司不得就已經(jīng)覆蓋的具體股票接受委托提供僅供特定客戶使用的、與最新已發(fā)布證券研究報(bào)告結(jié)論不一致的研究成果或者投資分析意見 |
(2)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托的,應(yīng)當(dāng)要求委托方同時(shí)提供對委托事項(xiàng)的合規(guī)意見 |
以上就是幫考網(wǎng)為大家分享的所有內(nèi)容。需要了解更多考試的相關(guān)資訊請繼續(xù)關(guān)注我們,預(yù)祝大家考試順利通過!
480證券研究報(bào)告對制作有哪些要求?:(1)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度,(2)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則,(3)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn),(1)證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由署名證券分析師之外的證券分析師或者專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核,(1)證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的合規(guī)人員進(jìn)行合規(guī)審查。
266證券研究報(bào)告對上市公司調(diào)研活動管理有哪些規(guī)范要求?:證券研究報(bào)告對上市公司調(diào)研活動管理的規(guī)范要求有:2. 不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿,以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息;在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告;(1)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息;
337證券研究報(bào)告對信息收集有哪些要求?:證券研究報(bào)告對信息收集有哪些要求?證券研究報(bào)告對信息收集的來源有特定要求,(2)上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息;【例題·單選題】證券研究報(bào)告可以使用的信息來源不包括( )。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息。C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息
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