證券投資分析
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注意!證券分析師——證券研究報(bào)告的銷售服務(wù)要求
幫考網(wǎng)校2022-06-08 17:25
注意!證券分析師——證券研究報(bào)告的銷售服務(wù)要求

說起證券分析師相信大家都不會陌生,很多從事證券行業(yè)的小伙伴都在備考中,為了幫助大家順利通過考試,今天幫考網(wǎng)帶來了證券分析師??嫉闹R點(diǎn)——“證券研究報(bào)告的銷售服務(wù)要求”,快帶上你的小伙伴一起來看一看!

我們都知道證券分析師是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)就業(yè),主要就與證券市場相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析,包括證券市場、證券品種的價(jià)值及變動趨勢進(jìn)行研究及預(yù)測,并向投資者發(fā)布證券研究報(bào)告、投資價(jià)值報(bào)告等,以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報(bào)告及分析、預(yù)測或建議等服務(wù)的專業(yè)人員。參加證券分析師考試的條件也很簡單,只要考生通過了證券從業(yè)的就可以了。

關(guān)于證券研究報(bào)告的銷售服務(wù)要求有以下兩大點(diǎn):

一、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員績效考核和激勵機(jī)制,以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的獨(dú)立性。

具體來看,包含兩個(gè)方面:

(1)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮研究質(zhì)量、客戶評價(jià)、工作量等多種因素,設(shè)立發(fā)布證券 研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)不得與外部媒體評價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤

(2)與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門不得參與對發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核。證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的,其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤

二、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托,按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的,自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。

同樣包含兩個(gè)方面:

(1)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司不得就已經(jīng)覆蓋的具體股票接受委托提供僅供特定客戶使用的、與最新已發(fā)布證券研究報(bào)告結(jié)論不一致的研究成果或者投資分析意見

(2)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托的,應(yīng)當(dāng)要求委托方同時(shí)提供對委托事項(xiàng)的合規(guī)意見

以上就是幫考網(wǎng)為大家分享的所有內(nèi)容。需要了解更多考試的相關(guān)資訊請繼續(xù)關(guān)注我們,預(yù)祝大家考試順利通過!

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