2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、投資者利用國(guó)際市場(chǎng)上金融資產(chǎn)或商品價(jià)格的波動(dòng)，進(jìn)行高拋低吸而形成的資金流動(dòng)是指（）?！具x擇題】

A.投資性資金流動(dòng)

B.國(guó)際證券投資

C.保值性資金流動(dòng)

D.投機(jī)性資金流動(dòng)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：投機(jī)性資金的流動(dòng)，是指投資者利用國(guó)際市場(chǎng)上金融資產(chǎn)或商品價(jià)格的波動(dòng)，進(jìn)行高拋低吸而形成的資金流動(dòng)。目前，國(guó)際投機(jī)資金的規(guī)模越來(lái)越大，投機(jī)性資金的流動(dòng)構(gòu)成了短期資本流動(dòng)的主體。

2、使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類(lèi)似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整的衍生工具是（）?！具x擇題】

A.貨幣衍生工具

B.嵌入式衍生工具

C.信用衍生工具

D.獨(dú)立衍生工具

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同(簡(jiǎn)稱(chēng)“主合同”)中的衍生金融工具，該衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類(lèi)似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整，例如目前公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉(zhuǎn)股條款、重設(shè)條款等。

3、（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。【選擇題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

4、下列對(duì)公司型基金的認(rèn)識(shí)中，正確的是（）?！具x擇題】

A.公司型基金是通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

C.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)

D.公司型基金的投資者是基金的委托人，不是基金的受益人

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大；選項(xiàng)A錯(cuò)誤：公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司；選項(xiàng)C錯(cuò)誤：公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金；選項(xiàng)D錯(cuò)誤：公司型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。

5、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購(gòu)買(mǎi)者可以（）。【選擇題】

A.按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

B.按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

C.按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)債券時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

D.按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)債券時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買(mǎi)者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格、認(rèn)購(gòu)比例和認(rèn)購(gòu)期間。

6、關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是（）。 Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)自律性組織，具有獨(dú)立法人地位 Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式 Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)自律性組織，具有獨(dú)立法人地位（Ⅰ正確），中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式（Ⅲ正確） 。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)（Ⅱ正確），中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面（Ⅳ正確）。

7、股票買(mǎi)賣(mài)印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納?！具x擇題】

A.中國(guó)結(jié)算公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：股票買(mǎi)賣(mài)印花稅最后由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

8、美國(guó)存托憑證的種類(lèi)有（）。Ⅰ.無(wú)擔(dān)保的存托憑證Ⅱ.有擔(dān)保的存托憑證 Ⅲ.可流通的存托憑證 Ⅳ.不可流通的存托憑證【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證。

9、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的行業(yè)因素有（）。Ⅰ.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu) Ⅱ.抗外部沖擊的能力 Ⅲ.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)Ⅳ.行業(yè)估值水平【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：常見(jiàn)的行業(yè)因素包括：（1）行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)；（Ⅰ正確）（2）行業(yè)可持續(xù)性；（3）抗外部沖擊的能力；（Ⅱ正確）（4）監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系；（5）勞資關(guān)系；（6）財(cái)務(wù)與融資問(wèn)題；（7）行業(yè)估值水平。（Ⅳ正確）Ⅲ項(xiàng)，經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。

10、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具分類(lèi)可以分為（）。 Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.利率衍生工具Ⅲ.股權(quán)式衍生工具 Ⅳ.信用衍生工具【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具分類(lèi)可以分為貨幣衍生工具（Ⅰ正確）、利率衍生工具（Ⅱ正確）、股權(quán)式衍生工具（Ⅲ正確） 、信用衍生工具（Ⅳ正確）。