2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。Ⅰ.一般客體Ⅱ.復(fù)雜客體Ⅲ.國家對證券市場的管理秩序Ⅳ.投資者的合法權(quán)益【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體（Ⅱ項(xiàng)正確），即國家對證券市場的管理秩序（Ⅲ項(xiàng)正確）以及投資者（包括股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益（Ⅳ項(xiàng)正確）。

2、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡單客體Ⅱ.本罪的主觀方面為故意Ⅲ.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益Ⅳ.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：欺詐發(fā)行股票、債券罪（本罪）侵犯的客體是復(fù)雜客體（Ⅰ項(xiàng)錯誤），即國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益。本罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體（Ⅳ項(xiàng)錯誤）。

3、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負(fù)有保證信息披露（）和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。 Ⅰ.準(zhǔn)確Ⅱ.完整Ⅲ.及時 Ⅳ.真實(shí)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確）和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。

4、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（）。【選擇題】

A.獲取非法利潤

B.獲取合法利潤

C.違背受托義務(wù)

D.遵守受托義務(wù)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

5、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形中的（），應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。Ⅰ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的Ⅱ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的Ⅲ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的Ⅳ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任：（1）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的；（2）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的；（3）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的；（4）造成惡劣社會影響的；（5）其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。