2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、（）是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為?！具x擇題】

A.背信運用受托財產罪

B.操縱證券、期貨市場罪

C.非法集資類犯罪

D.利用未公開信息交易罪

正確答案:A

答案解析:選項A正確：背信運用受托財產罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。

2、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形中的（），應當追究刑事責任。Ⅰ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的Ⅱ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的Ⅲ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的Ⅳ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應當追究刑事責任：（1）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的；（2）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的；（3）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數(shù)額在50萬元以上的；（4）造成惡劣社會影響的；（5）其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴重的情形。

3、發(fā)生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）?！具x擇題】

A.未直接參與信息披露違法行為

B.配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)

C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括：（1）未直接參與信息披露違法行為；（A包括）（2）在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告；（3）在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施；（4）配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)；（B包括）（5）受他人脅迫參與信息披露違法行為；（C包括）（6）其他需要考慮的情形。

4、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。 Ⅰ.股票 Ⅱ.債券 Ⅲ.投資基金證券Ⅳ.彩票【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

5、（）是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為?！具x擇題】

A.非法集資類犯罪

B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

正確答案:D

答案解析:選項D正確：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。