2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司提交報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.真實(shí)Ⅱ準(zhǔn)確Ⅲ.完整Ⅳ.詳細(xì)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司提交報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

2、證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估工作應(yīng)從國(guó)家或（）、客戶及業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品、服務(wù)）等維度進(jìn)行綜合考慮?！具x擇題】

A.社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

B.信用

C.時(shí)間

D.地域

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估工作應(yīng)從國(guó)家/地域、客戶及業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品、服務(wù)）等維度進(jìn)行綜合考慮，確立風(fēng)險(xiǎn)因素，設(shè)置洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)，并從制度體系、組織架構(gòu)和洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理文化的建設(shè)情況、洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定和執(zhí)行情況等維度進(jìn)行綜合考慮，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性的評(píng)估指標(biāo)。

3、下列關(guān)于證券公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法不正確的是（）?！具x擇題】

A.應(yīng)當(dāng)設(shè)主席和副主席

B.監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

C.可要求公司董事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答問(wèn)題

D.應(yīng)當(dāng)就公司的財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況向股東（大）會(huì)年會(huì)作出專項(xiàng)說(shuō)明

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：證券公司設(shè)監(jiān)事會(huì)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席。

4、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者（）。Ⅰ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元Ⅱ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元Ⅲ.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元Ⅳ.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，禁止進(jìn)行下列活動(dòng)（）。Ⅰ.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)Ⅱ.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)Ⅲ.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見Ⅳ.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者，并禁止進(jìn)行下列活動(dòng)：（1）向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；（2）向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；（3）向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（4）向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；（5）向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（6）其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。 ；同時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品、提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，披露的信息不得含有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不得欺詐投資者?！巴顿Y者基本信息表”《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》應(yīng)當(dāng)由投資者本人或合法授權(quán)人填寫，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員不得以任何方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)或欺騙投資者，從而影響填寫結(jié)果。