2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為（）?！具x擇題】

A.直接行為人

B.直接負責的主管人員

C.企業(yè)

D.個人

正確答案:B

答案解析:選項B正確：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

1、（）是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為?！具x擇題】

A.非法集資類犯罪

B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

正確答案:D

答案解析:選項D正確：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

1、下列選項中，屬于背信運用受托財產(chǎn)的犯罪主體的有（）。
Ⅰ.保險公司
Ⅱ.期貨經(jīng)紀公司
Ⅲ.個人
Ⅳ.證券交易所【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所（Ⅳ項正確）、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司（Ⅱ項正確）、保險公司（Ⅰ項正確）或者其他金融機構(gòu)。個人不能構(gòu)成本罪的主體。

1、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。
Ⅰ.行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
Ⅱ.本罪的主體主要是單位
Ⅲ.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
Ⅳ.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：欺詐發(fā)行股票、債券罪（本罪）在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制作的招股說明書、認股書、債券募集辦法等不是對本公司狀況或本次股票、債券發(fā)行狀況的真實、準確、完整反映，仍然積極為之者。因而本罪行為人的罪過實質(zhì)是欺詐募股或欺詐發(fā)行債券。
（Ⅰ、Ⅲ項屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，Ⅱ項屬于其主體要件）

1、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。
Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡單客體
Ⅱ.本罪的主觀方面為故意
Ⅲ.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益
Ⅳ.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：欺詐發(fā)行股票、債券罪（本罪）侵犯的客體是復雜客體（Ⅰ項錯誤），即國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益。本罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體（Ⅳ項錯誤）。