2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券從業(yè)人員管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容的是（）?！具x擇題】

A.基本信息

B.獎勵信息

C.處罰處分信息

D.收入情況信息

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括：（1）基本信息（選項A包括）；（2）獎勵信息（選項B包括）；（3）處罰處分信息（選項C包括）；（4）警示信息；（5）協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

2、敏感信息包括（）。I.內幕信息II.虛假信息III.公開信息IV.其他未公開信息【組合型選擇題】

A.I、II

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

正確答案:C

答案解析:選項C正確：敏感信息包括內幕信息及其他未公開信息。

3、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括（）?！具x擇題】

A.全面性

B.真實性

C.及時性

D.完整性

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：上市公司信息披露最基本的要求是真實、準確、完整、及時與公平。

4、《證券公司治理準則》對證券公司相關人員作出了嚴格要求，證券公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意（）。I.不得濫用權力II.不得超越職權III.依法維護證券公司獨立性IV.不得開展業(yè)務競爭【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《證券公司治理準則》對證券公司股東、控股股東、實際控制人的行為作出了嚴格要求，以維護證券公司股東、客戶及利益相關者的合法權益。證券該公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意以下幾點：（1）不得濫用權力；（2）不得超越職權；（3）依法維護證券公司獨立性；（4）不得開展業(yè)務競爭；（5）關聯交易不得損害公司利益。

5、根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當按照須知原則管理（），確保該信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉。【選擇題】

A.發(fā)行信息

B.交易信息

C.內幕信息

D.敏感信息

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉。