2023年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 證券公司與證券投資基金管理公司5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、目前，我國(guó)記賬式國(guó)債采用的發(fā)行方式是（）?！締芜x題】

A.行政分配

B.承購包銷

C.公開招標(biāo)

D.邀請(qǐng)招標(biāo)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購包銷的方式，記賬式國(guó)債完全采用公開招標(biāo)方式。

2、封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，首期繳付資金不得少于1 000萬元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過（）年?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于1 000萬元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過3年。

3、證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括（）?！径噙x題】

A.基金風(fēng)險(xiǎn)控制

B.基金分紅與派息

C.基金的投資管理

D.基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)

E.基金募集與銷售

正確答案:C、D、E

答案解析:選項(xiàng)CDE正確：目前除證券投資基金的募集與管理業(yè)務(wù)外，我國(guó)基金管理公司已被允許從事其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和提供投資咨詢服務(wù)?；鸸芾砉疽延邢蚓C合資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)展的趨勢(shì)。證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)。

4、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)?！締芜x題】

A.2

B.3

C.6

D.12

正確答案:C

答案解析:本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)。證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

5、基金托管人由依法設(shè)立的（）或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。【單選題】

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管交易監(jiān)督信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人?；鹜泄苋擞梢婪ㄔO(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括資產(chǎn)保管、資金清算資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等。