2021年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 投資銀行與證券投資基金5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上發(fā)行之間建立雙向回?fù)軝C(jī)制，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽負(fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的（ ）?！締芜x題】

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

正確答案:B

答案解析:首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上發(fā)行之間建立雙向回?fù)軝C(jī)制，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽負(fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的20%；網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的40%。網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%。

2、保薦制度規(guī)定，由保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)發(fā)行上市過程中的（ ）?！究陀^案例題】

A.申購義務(wù)

B.連帶責(zé)任

C.投資者責(zé)任

D.融資者義務(wù)

正確答案:B

答案解析:本題考查保薦制的相關(guān)知識(shí)。與通道制相比，保薦制度增加了由保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)發(fā)行上市過程中的連帶責(zé)任的制度內(nèi)容，這是該制度設(shè)計(jì)的初衷和核心內(nèi)容。

3、封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別是（）。【多選題】

A.交易場(chǎng)所不同

B.期限不同

C.價(jià)格形成方式不同

D.激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同

E.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

正確答案:A、B、C、D

答案解析:本題考查封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別。封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別：（1）期限不同；（2）份額限制不同；（3）交易場(chǎng)所不同；（4）價(jià)格形成方式不同；（5）激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同。

4、首次公開發(fā)行股票后總股本4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（ ）。【單選題】

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

正確答案:C

答案解析:本題考查我國(guó)首次股票公開發(fā)行股票的詢價(jià)制。首次公開發(fā)行股票后總股本4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%。

5、投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)是（）?！締芜x題】

A.信用貸款

B.證券發(fā)行與承銷

C.資產(chǎn)證券化

D.并購重組

正確答案:B

答案解析:本題考查投資銀行的業(yè)務(wù)。證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。