2020年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 投資銀行與證券投資基金5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、保薦制度規(guī)定，由保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)發(fā)行上市過(guò)程中的（ ）?！究陀^案例題】

A.申購(gòu)義務(wù)

B.連帶責(zé)任

C.投資者責(zé)任

D.融資者義務(wù)

正確答案:B

答案解析:本題考查保薦制的相關(guān)知識(shí)。與通道制相比，保薦制度增加了由保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)發(fā)行上市過(guò)程中的連帶責(zé)任的制度內(nèi)容，這是該制度設(shè)計(jì)的初衷和核心內(nèi)容。

2、按照委托數(shù)量的不同特征，交易委托可以分為(   )。【單選題】

A.整數(shù)委托和零數(shù)委托

B.市價(jià)委托和限價(jià)委托

C.整數(shù)委托和限價(jià)委托

D.零數(shù)委托和市價(jià)委托

正確答案:A

答案解析:按照委托數(shù)量的不同特征，交易委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。整數(shù)委托是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為一個(gè)交易單位或者交易單位的整數(shù)倍。零數(shù)委托是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位，目前我國(guó)證券只有在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

3、（）即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按照規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)?！締芜x題】

A.余額包銷

B.混合推銷

C.全額包銷

D.盡力推銷

正確答案:D

答案解析:代銷，也稱盡力推銷（Best Efforts）。即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按照規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。因此，盡力推銷也稱為代銷。采用這種方式時(shí)，投資銀行與發(fā)行人之間純粹是代理關(guān)系，投資銀行為推銷證券而收取代理手續(xù)費(fèi)。

4、關(guān)于投資銀行在企業(yè)并購(gòu)中的作用，下列說(shuō)法中正確的是（  ）?！究陀^案例題】

A.投資銀行會(huì)幫助并購(gòu)企業(yè)上市

B.投資銀行作為專業(yè)中介機(jī)構(gòu)和專家去完成目標(biāo)企業(yè)的前期調(diào)查、項(xiàng)目評(píng)估

C.投資銀行作為專業(yè)中介機(jī)構(gòu)和專家去完成目標(biāo)企業(yè)的方案設(shè)計(jì)、條件談判、重組規(guī)劃

D.并購(gòu)案中不涉及投資銀行的業(yè)務(wù)

正確答案:B、C

答案解析:投資銀行作為專業(yè)中介機(jī)構(gòu)和專家去完成目標(biāo)企業(yè)的前期調(diào)查、項(xiàng)目評(píng)估，投資銀行作為專業(yè)中介機(jī)構(gòu)和專家去完成目標(biāo)企業(yè)的方案設(shè)計(jì)、條件談判、重組規(guī)劃。投資銀行不會(huì)幫助并購(gòu)企業(yè)上市。

5、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)只對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行“形式審查”的股票發(fā)行審核制度類型(   )。【單選題】

A.審批制

B.注冊(cè)制

C.核準(zhǔn)制

D.登記制

正確答案:B

答案解析:注冊(cè)制又稱備案制或存檔制，是一種市場(chǎng)化的股票首次公開(kāi)發(fā)行監(jiān)管核準(zhǔn)制度，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)只對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行“形式審查”。