證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理有關(guān)規(guī)定有哪些？：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理有關(guān)規(guī)定有哪些？證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實行而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。《關(guān)于加強證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動人員資格管理的通知》對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理作出了相關(guān)規(guī)定：（一）通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員。

中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定行使的職責(zé)有哪些？：是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，1.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；6.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究；（1）教育和組織會員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求；（3）督促會員開展投資者教育和保護活動，（4）制定和實施證券行業(yè)自律規(guī)則。

證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是什么？：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定：遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。（二）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，（三）從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，（五）從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私。

證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則有哪些？：證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則有哪些？是指依法設(shè)立的在證券市場上專門從事證券融資業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，其目的是為了拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源。證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則：證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，為其開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶和轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶【房契】。

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為有哪些？：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為有哪些？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為：3.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。1.代理委托人從事證券投資。2.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。

按基金投資標的劃分，證券投資基金可分為哪些？：按基金投資標的劃分，可分為股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金等。股票基金以股票為主要投資對象，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的。股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值，不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例。2.債券基金。債券基金以債券為主要投資對象，通常債券基金收益會受貨幣市場利率的影響；混合型基金是指同時投資于股票與債券的基金。

證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性的基本原則？：證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性的基本原則？）服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險和保護投資者合法權(quán)益的重要操作流程，有利于規(guī)范證券期貨投資者適當性管理，《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求經(jīng)營機構(gòu)在向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的過程中。經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實投資者適當性管理的過程中。充分了解劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當綜合考慮的因素以及應(yīng)當審慎評估的特殊因素。

證券公司分類監(jiān)管的扣分項有哪些？：或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被采取警告行政處罰措施每次扣4分?；蛘叨?、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被采取罰款行政處罰措施每次扣5分?；蛘叨?、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被采取沒收違法所得行政處罰措施每次扣6分，董事、監(jiān)事、高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負有責(zé)任被采取一定期限內(nèi)市場禁入每次扣7分。

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)類別有哪些？：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。故此只能通過特許的證券經(jīng)紀商作中介來促成交易的完成。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象。是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，但證券經(jīng)紀商并不承擔交易中的價格風(fēng)險。

禁止操縱證券市場的行為有哪些？：操縱證券市場是指行為人背離市場自由競價和供求關(guān)系原則，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，誘導(dǎo)投資者進行證券交易，（6）對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議；操縱證券市場行為給投資者造成損失的。發(fā)生可能對上市交易公司債券的交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

《證券法》總則主要包括哪些內(nèi)容？：股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易；三是資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法。在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動，三、發(fā)行交易當事人的行為準則。證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，四、證券發(fā)行、交易活動的禁止行為！禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有哪些？：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性，由于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體對象是特定價格的證券，而證券價格受宏觀經(jīng)濟運行狀況、上市公司經(jīng)營業(yè)績、市場供求情況、社會政治變化、投資者心理、監(jiān)管部門的政策及調(diào)控措施等多種因素的影響。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象還具有價格變動性的特點，（二）證券經(jīng)紀商的中介性，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣。也不承擔交易中證券價格漲跌的風(fēng)險。