證券公司對監(jiān)事會的要求是什么？：證券公司對監(jiān)事會的要求是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司設(shè)監(jiān)事會的，證券公司監(jiān)事有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，證券公司應(yīng)當(dāng)將其內(nèi)部稽核報告、合規(guī)報告、月度或者季度財務(wù)會計報告、年度財務(wù)會計報告及其他重大事項及時報告監(jiān)事會。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就公司的財務(wù)情況、合規(guī)情況向股東（大）會年會作出專項說明。

證券公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求有哪些？：證券公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司股東和實際控制人在行使合法權(quán)利的同時不得占用客戶資產(chǎn)，對董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求：

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，3. 分類監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務(wù)許可制度，證券公司大部分業(yè)務(wù)需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)，證券公司經(jīng)營以上部分或全部業(yè)務(wù)均需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可。

證券公司監(jiān)督管理條例的法律責(zé)任是什么？：本節(jié)的法律責(zé)任罰款：1. 以違法所得為基礎(chǔ)的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款?！纠}·單選題】證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

對證券公司行政監(jiān)管的措施有哪些？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，可以對該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司是如何檢查的？：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：4. 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)。

證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的注意事項有哪些？：證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的注意事項有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司境內(nèi)分支機構(gòu)是指在境內(nèi)從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后。

《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨有哪些？：規(guī)范證券公司的行為，《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨包括：證券公司經(jīng)營行為的規(guī)范性直接關(guān)系到證券市場的健康發(fā)展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規(guī)范運作是國家有關(guān)金融政策得以貫徹落實以及證券市場各參與主體合法權(quán)益得以實現(xiàn)的保障。《證券公司監(jiān)督管理條例》通過加強對證券公司的監(jiān)督管理，實現(xiàn)防范證券公司風(fēng)險以及保護客戶合法權(quán)益的目的。I.加強對證券公司的監(jiān)督管理；II.規(guī)范證券公司的行為。

《證券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景是什么？：《證券公司監(jiān)督管理條例》是根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》制定的，為了加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險，保護客戶的合法權(quán)益和社會公共利益，由中華人民共和國國務(wù)院于2008年6月1日頒布施行，根據(jù)2014年7月29日國務(wù)院第54次常務(wù)會議《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景：

中國證券監(jiān)督管理委員會有哪些職責(zé)？：對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。③監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國務(wù)院確定由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)的債券和其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)箅；按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。⑤監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場行為。⑦監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構(gòu)、證券期貨投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)；

證券公司經(jīng)營了哪些業(yè)務(wù)？：證券公司經(jīng)營了哪些業(yè)務(wù)？證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（3）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；2.經(jīng)營下列其中一項業(yè)務(wù)的證券公司的注冊資本最低限額為一億元；（4）其他證券業(yè)務(wù)

證券經(jīng)紀(jì)的監(jiān)管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度和采取相應(yīng)管理、防范措施外，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)組織對證券公司執(zhí)行該規(guī)范的情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查，二、中國結(jié)算發(fā)布的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定；中國結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責(zé)、暫?；蚪K止開戶代理機構(gòu)或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務(wù)資格。