客戶證券投資需求和目標的分類和內(nèi)容有哪些？：客戶證券投資需求和目標的分類和內(nèi)容有哪些？客戶在與從業(yè)人員接觸的過程中會提出他所期望達到的目標。（2）中期目標如子女的教育儲蓄、按揭買房等；從業(yè)人員必須在客觀分析客戶財務狀況和目標的基礎上，（4）投資目標與風險預測之間的矛盾。在確定客戶的目標與要求的過程中，從業(yè)人員需要特別注意客戶本身對于投資產(chǎn)品和投資風險的認識往往不足，增加客戶對于投資產(chǎn)品和投資風險的認識。

客戶證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響因素是什么？：客戶證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響因素是什么？投資渠道偏好是指客戶由于個人具有的知識、經(jīng)驗、工作或社會關系等原因而對某類投資渠道有特別的喜好或厭惡，投資顧問再給客戶提供財務建議的時候要客觀分析并向客戶做準確解釋，而絕對不能夠用自己的偏好影響客戶的財務安排?？蛻魝€人的知識結構尤其是對理財知識的了解程度和主動獲取信息的方式會對投資渠道、產(chǎn)品和投資方式的選擇產(chǎn)生影響。

證券分析方法的主要類型有哪些？：證券分析方法的主要類型有哪些？證券分析（security analysis） 是指對可能會包含在資產(chǎn)組合中的證券進行的價值評估。投資者應該會詢問是默克公司還是輝瑞公司的定價更誘人一點。股票和債券都必須進行價值評估以確定其投資吸引力，但是對股票進行的評估要遠遠難于對債券進行的評估。這是因為股票的市場表現(xiàn)對發(fā)行機構的狀況更為敏感一些。一、證券分析方法的主要類型；二、證券投資分析的目標。

最優(yōu)證券組合應該如何選擇？：最優(yōu)證券組合應該如何選擇？最優(yōu)證券組合是指投資者所要找的最優(yōu)組合，即就是某投資者的無差異曲線與有效集的切點。將各投資者的無差異曲線和有效邊界結合在一起就可以定出各個投資者的最優(yōu)組合。投資者共同偏好規(guī)則可以確定哪些組合是有效的（即投資價值相對較高），特定投資者可以在有效組合中選擇自己最滿意的組合，投資者的偏好通過無差異曲線來反映。

證券投資顧問業(yè)務投資者適當性管理有哪些要求？：證券投資顧問業(yè)務投資者適當性管理有哪些要求？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。證券公司可能就投資顧問服務收取費用，形式包括差別傭金、按資產(chǎn)額或服務期收取單項顧問費用等。《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》明確規(guī)定：證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況。

證券投資顧問業(yè)務風險揭示書有哪些要求？：私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。必須了解證券公司、證券投資咨詢機構的投資顧問人員存在因離職、離崗等原因導致更換投資顧問服務人員影響服務連續(xù)性的風險。應向證券公司、證券投資咨詢機構說明自身資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、投資需求和風險偏好等情況并接受評估，以便于證券公司、證券投資咨詢機構根據(jù)投資者的風險承受能力和服務需求。向投資者提供適當?shù)淖C券投資顧問服務。

證券投資顧問條件有沒有從業(yè)3年要求？：證券投資顧問條件有沒有從業(yè)3年要求？證券投資顧問報名條件沒有從業(yè)3年要求，注冊條件有從業(yè)2年的要求。證券投資顧問業(yè)務考試具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度可報考，證券投資顧問屬于證券專項業(yè)務類資格考試。

證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些？：證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些？證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；將自營買賣的證券推薦給客戶，1. 證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構從業(yè)人員的禁止性行為。（2）與委托人約定分享證券投資收益，或向委托人承諾證券投資收益。2. 投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為。

證券投資顧問服務協(xié)議的要求包括哪幾條？：證券投資顧問服務協(xié)議的要求包括哪幾條？證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，證券投資顧問服務協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：（2）證券投資顧問服務的內(nèi)容與方式。【例題?單選題】證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，A. 證券投資顧問服務協(xié)議，【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十四條的規(guī)定，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，證券投資顧問服務協(xié)議應當約定

與證券投資顧問業(yè)務相關的要求有哪些？：向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，相關規(guī)定對證券投資顧問業(yè)務的人員執(zhí)業(yè)資格、管理制度建設、投資顧問業(yè)務的適當性管理、客戶的告知義務、風險揭示、投資顧問服務協(xié)議、服務收費這幾個方面提出了具體要求。（3）保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應，（2）證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務。

證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務的內(nèi)容有哪些？：證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務的內(nèi)容有哪些？投資組合是由投資人或金融機構所持有的股票、債券、金融衍生產(chǎn)品等組成的集合。考慮風險資產(chǎn)與無風險資產(chǎn)的組合，為了安全性需要組合無風險資產(chǎn)，為了收益性需要組合風險資產(chǎn)。考慮如何組合風險資產(chǎn)，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。2. 證券投資組合管理的目標。也就是使組合的風險和收益特征能夠給投資者帶來最大滿足。

證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責是什么？：證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責是什么？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議，投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議。（1）證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。（2）證券投資顧問向客戶提供投資建議，附帶向客戶提供證券及相關產(chǎn)品投資建議服務。