證券公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的主要內(nèi)容是什么？：證券公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的主要內(nèi)容是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進行審查，證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險。

證券公司的業(yè)務范圍是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司在設立時的業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應。證券公司經(jīng)營相關業(yè)務應當符合法律對注冊資本最低限額的要求，根據(jù)中國證監(jiān)會于2003年發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。

帶你快速掌握證券公司股東出資的規(guī)定有哪些？：帶你快速掌握證券公司股東出資的規(guī)定有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%，在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的。但仍保留有關非貨幣財產(chǎn)的評估程序。

證券公司的設立條件是什么？：證券公司的設立條件是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，2.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄；（刪除凈資產(chǎn)2億要求）；3.有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；4.董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；

《證券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景是什么？：《證券公司監(jiān)督管理條例》是根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》制定的，為了加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，由中華人民共和國國務院于2008年6月1日頒布施行，根據(jù)2014年7月29日國務院第54次常務會議《國務院關于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景：

證券投資基金法的法律責任是怎么規(guī)定的？：證券投資基金法的法律責任是怎么規(guī)定的？法律責任，廣義指任何組織和個人均所負有的遵守法律，狹義指違法者對違法行為所應承擔的具有強制性的法律上的責任。法律責任同違法行為緊密相連，只有實施某種違法行為的人（包括法人），才承擔相應的法律責任。在法律上有明確具體的規(guī)定；由國家強制力保證其執(zhí)行，由國家授權的機關依法追究法律責任，其他組織和個人無權行使此項權力。法律責任分為：

證券交易所的一般規(guī)定是怎樣的？：證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所的設立、變更和解散由國務院決定，國務院批準的其他全國性證券交易場所的組織機構、管理辦法等。證券交易所的一般規(guī)定：證券交易所履行自律管理職能。設立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改。證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣。

《公司法》中對主要法律責任的規(guī)定有哪些？：（一）虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款，公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款：

公司對外投資和擔保是怎樣的？：公司提供擔保的方式包括保證、抵押和質(zhì)押等，【提示】上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，【例題?單選題】股份有限公司章程必須載明的事項（ ）；Ⅱ.公司設立方式和公司股份總數(shù)；Ⅳ.公司法定代表人；（4）公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本（Ⅲ項正確），（12）股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項，【例題?單選題】下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格。

直接融資與間接融資的區(qū)別是什么？：直接融資與間接融資的區(qū)別是什么？融資過程中資金的需求者與資金的供給者是否直接形成債權債務關系。判斷是否直接融資的標志在于該中介機構在這次融資行為中是否與資金的需求者和資金的供給者分別形成了各自獨立的債權債務關系。直接融資活動從時間上早于間接融資。直接融資是間接融資的基礎。直接融資與間接融資并行發(fā)展，直接融資和間接融資的比例關系，直接融資是股權融資，間接融資則是企業(yè)的外債。

直接融資對金融市場有什么樣的影響？：直接融資對金融市場有什么樣的影響？需要直接融資加以解決，因此中央提出提高直接融資比重是重要的戰(zhàn)略性任務，提高直接融資比重平衡金融體系結構，有利于金融和經(jīng)濟的平穩(wěn)運行。提高直接融資比重，特別是發(fā)展多種股權融資方式能夠彌補間接融資的不足，也有利于提高實體經(jīng)濟的健康穩(wěn)定發(fā)展。通過市場主體充分博弈直接進行交易，直接融資的發(fā)展必將要求相應機構的發(fā)展。

證券經(jīng)紀業(yè)務的賬戶開立有什么樣的業(yè)務規(guī)則？：證券公司應當指定專人向客戶講解相關業(yè)務規(guī)則和開戶協(xié)議等內(nèi)容，證券公司應當按照規(guī)定了解客戶情況，4.證券公司應當采取有效措施對客戶開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核，5.證券公司應當校驗同一客戶不同賬戶的名稱、證件類型、證件號碼等關鍵信息。6.證券公司應在驗證客戶身份、與客戶簽署開戶相關協(xié)議、審核客戶資料合格后，并按規(guī)定同時為客戶辦理客戶交易結算資金存管手續(xù)。