證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定是什么？：證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定是什么？1.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露以下信息：（1）a.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關安排等信息；在投資風險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風險。

證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定有哪些？：證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定有哪些？發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。

金融債券發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定有哪些？：金融債券發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定有哪些？金融債券是指銀行及其他金融機構所發(fā)行的債券。金融債券由于其發(fā)行者為金融機構，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券。2.中國人民銀行依法對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理。任何金融機構不得擅自發(fā)行金融債券。4.中國人民銀行核準金融債券發(fā)行申請的期限，5.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行。

證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)有哪些？：二、證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。公司債券發(fā)行與承銷業(yè)務的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》《非公開發(fā)行公司債券項目承接負面清單指引》《公司債券承銷業(yè)務規(guī)范》《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》等

保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施是什么？：（一）保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內(nèi)核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，并對其采取監(jiān)管談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施；4. 因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責；4. 唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件；

證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定是什么？有哪些法律責任？：證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定是什么？證券投資咨詢業(yè)務是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關資格的機構及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為；（3）買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券，任何單位和個人發(fā)現(xiàn)證券、期貨投資咨詢機構、投資咨詢?nèi)藛T或其他機構和個人有違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的行為時。

違反證券業(yè)務從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任是什么？：違反證券業(yè)務從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任是什么？根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。（三）機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，由證券業(yè)協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分；（四）機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由證券業(yè)協(xié)會責令改正；由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；

違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構和全國統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證 券行業(yè)組織相結合的證券市場管理體制。違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任：1.違反證券機構管理規(guī)定：擅自設立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

違反上市公司收購的法律責任是什么？：上市公司收購是指收購人通過法定方式，取得上市公司一定比例的發(fā)行在外的股份，以實現(xiàn)對該上市公司控股或者合并的行為。它是公司并購的一種重要形式，也是實現(xiàn)公司間兼并控制的重要手段。在公司收購過程中，而被動的一方則稱為被收購公司或目標公司。違反上市公司收購的法律責任：收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的：

違反證券交易規(guī)定的法律責任是什么？：是指證券持有人依照交易規(guī)則，將證券轉讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認購的證券的買賣，證券交易的方式包括現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權交易、信用交易和回購。違反證券交易規(guī)定的法律責任：證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內(nèi)幕交易的。責令依法處理非法持有的證券；4. 證券從業(yè)人員、服務機構交易限制的法律責任，買賣股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券（債券、基金、銀行理財不限制）。

違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任有哪些？：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任有哪些？由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締：處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款：發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，責令停止承銷或者代理買賣，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款，（3）其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。

證券投資基金法的法律責任是怎么規(guī)定的？：證券投資基金法的法律責任是怎么規(guī)定的？法律責任，廣義指任何組織和個人均所負有的遵守法律，狹義指違法者對違法行為所應承擔的具有強制性的法律上的責任。法律責任同違法行為緊密相連，只有實施某種違法行為的人（包括法人），才承擔相應的法律責任。在法律上有明確具體的規(guī)定；由國家強制力保證其執(zhí)行，由國家授權的機關依法追究法律責任，其他組織和個人無權行使此項權力。法律責任分為：