關(guān)于證券金融公司的保證金，有哪些相關(guān)規(guī)定？：應當向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，【注】證券公司采取設(shè)立信托的方式向證券金融公司交存保證金。保證金中的證券應當記入轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶，證券金融公司應當逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務的比例。對因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導致的差額，證券金融公司可以按照約定處分保證金，處分保證金不足以完全實現(xiàn)對證券公司的債權(quán)的，證券金融公司應當依法向證券公司追償。

證券投資基金與股票、債券的區(qū)別有哪些？：證券投資基金是指通過向投資者募集資金，由專業(yè)投資機構(gòu)（基金管理人）進行基金投資與管理，由基金投資人共享投資收益、共擔投資風險的一種集合投資方式。證券投資基金與股票、債券的區(qū)別：股票和債券是直接投資工具，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，投資于股票有較大的風險。債券的直接收益取決于債券利率，基金主要投資于有價證券。

證券法律業(yè)務的相關(guān)規(guī)定有哪些？：證券法律業(yè)務，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。1.律師事務所從事證券法律業(yè)務，證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止；并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務：最近3年從事過證券法律業(yè)務；且擬與其共同承辦業(yè)務的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務；或者接受過證券法律業(yè)務的行業(yè)培訓。

證券經(jīng)紀業(yè)務的相關(guān)規(guī)定有哪些？：證券經(jīng)紀業(yè)務的相關(guān)規(guī)定有哪些？證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，代理客戶買賣證券的業(yè)務。故此只能通過特許的證券經(jīng)紀商作中介來促成交易的完成。經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶、委托兩個環(huán)節(jié)，只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托。3.證券公司接受證券買賣的委托，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人。

證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內(nèi)容？：證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內(nèi)容？涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。19. 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息，（二）證券公司管理敏感信息的基本原則。證券公司應當按照需知原則管理敏感信息“確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉”（三）證券公司敏感信息保密要求。

什么是信息報送與披露制度？：什么是信息報送與披露制度？證券公司的監(jiān)管制度包括：信息報送與披露制度：（1）信息報送制度，證券公司應當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告。（2）信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露，內(nèi)容包括公司基本情況、經(jīng)營性分支機構(gòu)、業(yè)務許可類新產(chǎn)品、高管人員等信息。這是對證券公司進行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段！【例題?單選題】證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行（）。

證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定有哪些？：證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定有哪些？證券公司股東和實際控制人在行使合法權(quán)利的同時不得占用客戶資產(chǎn)，證券公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意以下幾點：證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或者濫用權(quán)力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益。證券公司的股東、實際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預證券公司的經(jīng)營管理活動。

違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任有哪些？：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任有哪些？由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締：處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款：發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，責令停止承銷或者代理買賣，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款，（3）其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。

證券公司中信息披露指的是什么？：證券公司中信息披露指的是什么？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關(guān)批準并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務的機構(gòu)。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。信息披露主要是指公眾公司以招股說明書、上市公告書以及定期報告和臨時報告等形式。

股份有限公司記名股票和無記名股票轉(zhuǎn)讓有哪些相關(guān)規(guī)定？：股份有限公司記名股票和無記名股票轉(zhuǎn)讓有哪些相關(guān)規(guī)定？是指在股票上記載股東姓名或名稱的股票。此類股票利于公司了解、掌握股東的人數(shù)及股票的流向，但記名股票的發(fā)行和流通手續(xù)相對復雜。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票，無記名股票是指在股票上不記載股東姓名或名稱的股票。無記名股票的發(fā)行、流通手續(xù)簡單。股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓其股份，（一）記名股票的轉(zhuǎn)讓：

證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容有哪些？：證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容有哪些？證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公開銷售證券的行為。依法應當由證券公司承銷。證券承銷是證券經(jīng)營機構(gòu)代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。（一）證券承銷業(yè)務的種類。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。（2）證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議；證券公司承銷證券；

與證券投資咨詢相關(guān)的法律法規(guī)有哪些？：證券投資咨詢業(yè)務是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預測或建議，對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券投資咨詢業(yè)務作出了原則性規(guī)定“第一節(jié)對證券公司證券投資咨詢業(yè)務作出了一般規(guī)定?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢機構(gòu)及人員的資格管理、證券投資咨詢業(yè)務管理規(guī)范、罰則等進行了規(guī)定。