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基金銷售渠道審慎調(diào)查包括哪些內(nèi)容?

幫考網(wǎng)校2020-06-10 09:53:55
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基金銷售渠道審慎調(diào)查包括以下內(nèi)容:

1.渠道的合法性和資質(zhì):調(diào)查渠道是否合法注冊(cè),并且是否持有必要的證照和資質(zhì)。

2.渠道的運(yùn)營(yíng)狀況:調(diào)查渠道的運(yùn)營(yíng)狀況,包括其業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)模式、管理機(jī)構(gòu)、監(jiān)管情況等。

3.渠道的市場(chǎng)影響力:調(diào)查渠道在市場(chǎng)上的影響力和知名度,包括其客戶群體、客戶數(shù)量、客戶滿意度等。

4.渠道的風(fēng)險(xiǎn)控制能力:調(diào)查渠道的風(fēng)險(xiǎn)控制能力,包括其內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等。

5.渠道的合規(guī)性:調(diào)查渠道是否嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求,是否存在違規(guī)行為。

6.渠道的收益情況:調(diào)查渠道的收益情況,包括其收益來源、收益水平、收益穩(wěn)定性等。

7.渠道的合作歷史:調(diào)查渠道與其他機(jī)構(gòu)的合作歷史,包括其與基金公司、銀行、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)的合作情況。
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