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公開募集基金的發(fā)售有哪些注意事項(xiàng)？

幫考網(wǎng)校2020-02-27 10:00

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根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，公募基金在向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)募集注冊(cè)通過后就可以正式開始公募基金的發(fā)售了。但是公募基金在正式發(fā)售前是需要符合一些相關(guān)條件的，法律法規(guī)對(duì)基金發(fā)售募集的期限、備案也有嚴(yán)格的規(guī)定，所以公募基金的發(fā)售還有一系列的注意事項(xiàng)是各位考生需要掌握的。

（一）公募基金發(fā)售需要符合的條件

公募基金在募集申請(qǐng)通過注冊(cè)后，才可發(fā)售基金份額

應(yīng)由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，要保證這些文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

公募基金募集的宣傳推介活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等法律規(guī)定的公開披露基金信息禁止性行為

（二）公募基金的募集期限規(guī)定

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起，在6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行公募基金的發(fā)售募集。如果基金管理超過6個(gè)月才開始募集，那么原來注冊(cè)的事項(xiàng)沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，需要報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；要是發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變化，需要向中國證監(jiān)會(huì)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)。

（三）公募基金募集的備案規(guī)定

基金類型	備案需符合的條件
封閉式基金	募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80% 以上，基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定
開放式基金	募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額，基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定

公募基金募集符合上述條件后，基金管理人在募集期限屆滿之日起 10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，在收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，需要向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告，至此該基金才算是募集成功正式成立了。

（四）如果基金募集失敗基金管理人需承擔(dān)的責(zé)任

以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

在基金募集期限屆滿后 30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

以上就是在公開募集基金的發(fā)售這一步中?？嫉降囊恍┲R(shí)點(diǎn)內(nèi)容，這其中有好幾個(gè)些數(shù)字更是常常考到，所以各位考生一定要牢牢記住。

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