基金公司進(jìn)行風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能有哪些？：基金公司進(jìn)行風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能有哪些？基金公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)體系匯報路徑的風(fēng)險管理職能部門或崗位，基金公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險管理的基本制度流程，董事會對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)最終責(zé)任：可以授權(quán)董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會或其他專門委員會履行相應(yīng)風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé)。公司管理層對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)直接責(zé)任，制定與公司發(fā)展戰(zhàn)略、整體風(fēng)險承受能力相匹配的風(fēng)險管理制度。

基金管理人風(fēng)險管理的目標(biāo)是什么？包括哪些原則？：掌握基金管理人風(fēng)險管理的目標(biāo)和原則；掌握基金管理人風(fēng)險管理的風(fēng)險分類和管理程序。公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對此做出承諾。公司的董事會、管理層和各個部門應(yīng)當(dāng)明確各自在風(fēng)險管理體系中享有的職權(quán)及承擔(dān)的責(zé)任，公司應(yīng)建立具體的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，公司風(fēng)險控制制度的制定應(yīng)具有前瞻性。

如何對私募基金產(chǎn)品風(fēng)險等級進(jìn)行評估？：如何對私募基金產(chǎn)品風(fēng)險等級進(jìn)行評估？私募基金產(chǎn)品風(fēng)險等級評估：基金募集機(jī)構(gòu)可以通過定量和定性相結(jié)合的方法對基金產(chǎn)品或者服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險分級?；鹉技瘷C(jī)構(gòu)可以根據(jù)基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，基金募集機(jī)構(gòu)通過定量分析對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險分級時，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，可委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級。

基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的概念是什么？依據(jù)哪些因素進(jìn)行評價？：基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。基金產(chǎn)品風(fēng)險評價以基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來具體反映，同時綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資最低金額、募集方式等因素。存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)；基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方式應(yīng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较蚧鹜顿Y人公示。

基金募集期滿后如何進(jìn)行基金備案？：基金募集期滿后如何進(jìn)行基金備案？公開募集方式亦稱一般募集方式。向社會公眾和機(jī)構(gòu)公開發(fā)行股票以籌募資金的一種方式。運(yùn)用這種方式發(fā)行公司能夠擴(kuò)大資金的籌集量，能使股票的持有人眾多而且分散，基金募集期限屆滿時，募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上；募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的。

如何對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)管？：如何對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)管？8.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。（二）基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為；3.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；4.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，（三）基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制。

怎樣對基金管理人從業(yè)人員資格進(jìn)行監(jiān)管？：怎樣對基金管理人從業(yè)人員資格進(jìn)行監(jiān)管？基金管理人的從業(yè)人員是指基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資管理人員以及其他從業(yè)人員。（一）基金管理人的從業(yè)人員的資格，（4）沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形，（2）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員。

如何對基金管理人的市場準(zhǔn)入進(jìn)行監(jiān)督？：如何對基金管理人的市場準(zhǔn)入進(jìn)行監(jiān)督？對基金財產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用的機(jī)構(gòu)，公募基金的基金管理人只能由基金管理公司或經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任，（二）管理公開募集基金的基金管理公司的審批，基金管理公司管理著向社會公眾募集的巨額資金，按照法定條件和程序?qū)鸸芾砉镜脑O(shè)立申請進(jìn)行嚴(yán)格審查，基金管理公司必須具備必要的責(zé)任承擔(dān)能力，以保證其能夠承擔(dān)因違法違規(guī)行為給基金份額持有人造成損失后的賠償。

帶你快速掌握避險策略基金的分析指標(biāo)包括哪些？：帶你快速掌握避險策略基金的分析指標(biāo)包括哪些？避險策略基金是指通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，避險策略基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報。避險策略基金的分析指標(biāo)主要包括封閉周期、保本比例、贖回費(fèi)、安全墊、擔(dān)保人等。經(jīng)理人可適當(dāng)提高風(fēng)險性資產(chǎn)的投資比例，到期時投資者可獲得的本金保障比率是保本比例。

來看看避險策略基金的類型有哪些？：避險策略基金是指通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金保證的基金。避險策略基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報。各基金情況各不相同（但我國目前的避險策略基金并沒有保證收益的類型）。發(fā)行了國內(nèi)第一只保本基金——南方避險增值基金。【例題·單選題】避險策略基金通常將大部分資金投資于（ ）。A.與基金到期日一致的股票。

帶你了解什么是對沖保險策略？：帶你了解什么是對沖保險策略？是指通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，避險策略基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報。國際上比較流行的投資組合保險策略主要有對沖保險策略與固定比例投資組合保險策略（CPPI）。對沖保險策略主要依賴金融衍生產(chǎn)品，所以國內(nèi)避險策略基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇固定比例投資組合保險策略作為投資的保本策略。保險策略與對沖策略的區(qū)別：

一起來看看避險策略基金的前身是什么？：以保證基金份額持有人在保本周期到期時，我國保本基金的保本保障機(jī)制包括：（1）由基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)；（2）基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險買斷合同，約定由基金管理人向保本義務(wù)人支付費(fèi)用；保本義務(wù)人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時，負(fù)責(zé)向基金份額持有人償付相應(yīng)損失。保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，但保本基金存在潛在的一定風(fēng)險。針對保本基金存在的問題。