“掛靠”一次出現(xiàn)后，越來越多基金從業(yè)機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”?？墒?，掛靠到底如何？基金從業(yè)資格掛靠真的沒有風(fēng)險嗎?顯然不是。針對這一現(xiàn)象，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會也發(fā)布關(guān)于紀(jì)律處分實(shí)施辦法。

根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》，針對存在上述情況的個人，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會將記入個人誠信檔案，視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分;針對存在上述情況的私募基金管理人，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會將公開譴責(zé)，并將虛假填報(bào)情況進(jìn)行公示，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。

私募基金行業(yè)的高級管理人員是私募基金行業(yè)的精英，也是重要的自律管理和行業(yè)服務(wù)對象。私募基金行業(yè)高級管理人員應(yīng)充分珍視個人誠信記錄，誠實(shí)守信，自覺加強(qiáng)自身誠信約束和自律約束，防范道德風(fēng)險。

此外，為私募基金管理人提供法律、會計(jì)、外包業(yè)務(wù)等的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)私募基金管理人采取“掛靠”等方式，規(guī)避協(xié)會對私募高級管理人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。若出現(xiàn)上述違規(guī)情形，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會將對此類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)公開譴責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其相關(guān)業(yè)務(wù)并加入黑名單。

道路千萬條，安全第一條。掛靠有風(fēng)險，守法最安全?；饛臉I(yè)掛靠的風(fēng)險你了解了嗎？