投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承受能力評(píng)估的方法是什么？：投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承受能力評(píng)估的方法是什么？募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)有效的投資者問卷調(diào)查評(píng)估方法，確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息。機(jī)構(gòu)投資者包括凈資產(chǎn)狀況等信息。包括金融法律法規(guī)、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品情況、對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息。

股權(quán)投資基金的合格投資者制度是什么？：股權(quán)投資基金的合格投資者制度是什么？單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前述規(guī)定。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益、期權(quán)權(quán)益等。

對(duì)股權(quán)投資基金的基本要求是什么？：行政監(jiān)管主要從股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人、登記備案、合格投資者、資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律等方面進(jìn)行，（二）對(duì)股權(quán)投資基金的基本要求”創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。2. 狹義股權(quán)投資基金特指并購基金，并應(yīng)對(duì)股權(quán)投資基金的投資范圍進(jìn)行一定程度的限制。（1）股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則。

基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的內(nèi)容有哪些？：基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的內(nèi)容有哪些？基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時(shí)或首次購買基金產(chǎn)品前對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過其他合理的規(guī)則或方法評(píng)價(jià)該基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力?；痄N售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)或?qū)σ延械目蛻粜畔⑦M(jìn)行分析等方式對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查。

基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的概念是什么？依據(jù)哪些因素進(jìn)行評(píng)價(jià)？：基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)?；甬a(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來具體反映，同時(shí)綜合考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資最低金額、募集方式等因素。存在市場(chǎng)差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)；基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方式應(yīng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较蚧鹜顿Y人公示。

公司型股權(quán)投資基金的增資、減資指的是什么？：公司型股權(quán)投資基金的增資、減資指的是什么？公司型股權(quán)投資基金的增資、減資：1. 公司型股權(quán)投資基金實(shí)行注冊(cè)資本認(rèn)繳制，2. 公司型股權(quán)投資基金的增資，（1）有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金增資，（2）股份有限公司型股權(quán)投資基金增資，3. 公司型股權(quán)投資基金的減資，是指公司型股權(quán)投資基金成立后，公司型股權(quán)投資基金減資可以采用兩種方式：4. 公司型股權(quán)投資基金的增資或減資。

股權(quán)投資基金的一般投資流程是怎樣的？：通常包括項(xiàng)目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、項(xiàng)目立項(xiàng)、簽署投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽署投資協(xié)議、投資交割等主要環(huán)節(jié)。跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息：根據(jù)其在被投資企業(yè)所處行業(yè)、地域、發(fā)展階段等方面的投資偏好對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行篩選。1. 初步盡職調(diào)查的核心是對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行價(jià)值判斷，通常會(huì)與項(xiàng)目企業(yè)簽訂投資框架協(xié)議。

再投資和提前贖回風(fēng)險(xiǎn)分別是什么？：附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，債券發(fā)行人通常在市場(chǎng)利率下降時(shí)執(zhí)行提前贖回條款，A. 浮動(dòng)利率債券在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險(xiǎn)。B. 利率風(fēng)險(xiǎn)是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)：D. 浮動(dòng)利率債券的利息在支付日根據(jù)當(dāng)前基準(zhǔn)利率重新設(shè)定；【解析】利率風(fēng)險(xiǎn)是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

權(quán)益類證券投資的風(fēng)險(xiǎn)有哪些？：權(quán)益類證券投資的風(fēng)險(xiǎn)有哪些？權(quán)益類證券的價(jià)值會(huì)同時(shí)受到系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的影響。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又稱為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是不可規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)，由宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境引起整個(gè)金融市場(chǎng)的不確定性的加強(qiáng)，非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，包含財(cái)務(wù)、經(jīng)營、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（財(cái)經(jīng)流）。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：違約風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無法以現(xiàn)金方式支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，公司在經(jīng)營過程中由于產(chǎn)業(yè)景氣狀況、公司管理能力、投資項(xiàng)目等企業(yè)個(gè)體因素。

證券投資基金參與主體基金當(dāng)事人指的是什么？：證券投資基金參與主體基金當(dāng)事人指的是什么？基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類。基金的當(dāng)事人是指依據(jù)我國基金合同設(shè)立的基金中的基金投資者、基金管理人與基金托管人。基金出資人、基金資產(chǎn)的所有者和受益人：依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，對(duì)基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟等，是基金產(chǎn)品的募集者和管理者。

股權(quán)投資基金的自律組織是指什么？：（一）股權(quán)投資基金行業(yè)自律的概念，是指行業(yè)自律組織對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和約束，股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會(huì)形式。股權(quán)投資基金行業(yè)自律既是行業(yè)交易規(guī)則的自我制定過程。行業(yè)自律是在法律規(guī)定和政府監(jiān)管的基礎(chǔ)上，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織，（二）股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系，股權(quán)投資基金行業(yè)自律和政府監(jiān)管。

股權(quán)投資基金的監(jiān)管是指什么？：股權(quán)投資基金的監(jiān)管是指什么？狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管概念一般專指政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。1. 股權(quán)投資基金監(jiān)管，是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。一般專指政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。2. 這里采用狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管概念。