基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是什么？包括哪些原則？：掌握基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則；掌握基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程序。公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對(duì)此做出承諾。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門應(yīng)當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的職權(quán)及承擔(dān)的責(zé)任，公司應(yīng)建立具體的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定應(yīng)具有前瞻性。

如何對(duì)私募基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估？：如何對(duì)私募基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估？私募基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估：基金募集機(jī)構(gòu)可以通過定量和定性相結(jié)合的方法對(duì)基金產(chǎn)品或者服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。基金募集機(jī)構(gòu)可以根據(jù)基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，基金募集機(jī)構(gòu)通過定量分析對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，可委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

帶你快速了解股權(quán)投資基金如何進(jìn)行投資運(yùn)作？：公司型股權(quán)投資基金的基金合同體現(xiàn)為公司章程。合伙型股權(quán)投資基金的基金合同體現(xiàn)為合伙協(xié)議：基金合同通常應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容作出規(guī)定；（8）基金份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定并公布了公司型基金合同 公司章程必備條款）指引、合伙型基金合同（合伙協(xié)議必備條款）指引及契約型基金合同指引?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)約定不進(jìn)行托管。股權(quán)投資基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任；

基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的概念是什么？依據(jù)哪些因素進(jìn)行評(píng)價(jià)？：基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來具體反映，同時(shí)綜合考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資最低金額、募集方式等因素。存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)；基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方式應(yīng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较蚧鹜顿Y人公示。

開放式基金巨額贖回的認(rèn)定方式是什么？如何進(jìn)行處理？：開放式基金巨額贖回的認(rèn)定方式是什么？并可以應(yīng)投資者的要求贖回發(fā)行在外的基金單位或者股份的一種基金運(yùn)作方式，單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，是指該基金的贖回申請(qǐng)加上基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)之和?？鄢?dāng)日發(fā)生的該基金申購申請(qǐng)及基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)入申請(qǐng)之和后得到的余額：基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人認(rèn)為兌付贖回申請(qǐng)有困難。

基金募集期滿后如何進(jìn)行基金備案？：基金募集期滿后如何進(jìn)行基金備案？公開募集方式亦稱一般募集方式。向社會(huì)公眾和機(jī)構(gòu)公開發(fā)行股票以籌募資金的一種方式。運(yùn)用這種方式發(fā)行公司能夠擴(kuò)大資金的籌集量，能使股票的持有人眾多而且分散，基金募集期限屆滿時(shí)，募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上；募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的。

帶你學(xué)習(xí)公開募集基金如何進(jìn)行注冊申請(qǐng)？：帶你學(xué)習(xí)公開募集基金如何進(jìn)行注冊申請(qǐng)？我國改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊制，公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交文件；公開募集基金的基金合同的內(nèi)容；⑥基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；⑩基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例；?基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式：

對(duì)基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管包括哪些內(nèi)容？：基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則，公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)。應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，當(dāng)基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)。公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。（三）對(duì)基金管理人的股東、實(shí)際控制人的監(jiān)管。

如何對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)管？：如何對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)管？8.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。（二）基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為；3.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；4.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，（三）基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制。

怎樣對(duì)基金管理人從業(yè)人員資格進(jìn)行監(jiān)管？：怎樣對(duì)基金管理人從業(yè)人員資格進(jìn)行監(jiān)管？基金管理人的從業(yè)人員是指基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、投資管理人員以及其他從業(yè)人員。（一）基金管理人的從業(yè)人員的資格，（4）沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形，（2）對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級(jí)管理人員。

如何對(duì)基金管理人的市場準(zhǔn)入進(jìn)行監(jiān)督？：如何對(duì)基金管理人的市場準(zhǔn)入進(jìn)行監(jiān)督？對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用的機(jī)構(gòu)，公募基金的基金管理人只能由基金管理公司或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任，（二）管理公開募集基金的基金管理公司的審批，基金管理公司管理著向社會(huì)公眾募集的巨額資金，按照法定條件和程序?qū)鸸芾砉镜脑O(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行嚴(yán)格審查，基金管理公司必須具備必要的責(zé)任承擔(dān)能力，以保證其能夠承擔(dān)因違法違規(guī)行為給基金份額持有人造成損失后的賠償。

如何理解公司型基金？：公司型股權(quán)投資基金采用公司的組織形式，公司型基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行基金管理。組織形式?jīng)Q定了基金投資者對(duì)基金的權(quán)利和義務(wù)，股權(quán)投資基金可以分為公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金。投資者既是基金份額持有者又是公司股東。3. 公司型基金投資者和基金管理人的基礎(chǔ)法律關(guān)系，（1）公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的股東。