證券登記結(jié)算制度包括哪幾種？：證券登記結(jié)算制度包括哪幾種？證券登記結(jié)算制度包括證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制度。是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過程中。我國證券結(jié)算采用分級結(jié)算制度，證券公司是與證券登記結(jié)算機構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理登記過戶手續(xù)。

證券登記結(jié)算公司的職能有哪些？：證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記，存管與結(jié)算服務(wù)，設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。這標(biāo)志著中國建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。證券登記結(jié)算公司的職能：1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理3.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益（紅股、股息和利息等）

證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件是什么？：證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件是什么？中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，按照《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。（一）自有資金不少于人民幣2億元；新《證券法》有刪減。證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件：（二）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施；（三）主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格；（三）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

什么是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司？：即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承接，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，按照《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。一種是專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機構(gòu)，稱為中央登記結(jié)算機構(gòu)；

證券機構(gòu)的法律責(zé)任的主要內(nèi)容有哪些？：人們所理解的證券機構(gòu)是指依法設(shè)立的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。并處以20萬元以上200萬元以下的罰款：并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告：或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，可以并處50萬元以下的罰款：沒收違法所得：并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構(gòu)和全國統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證 券行業(yè)組織相結(jié)合的證券市場管理體制。違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：1.違反證券機構(gòu)管理規(guī)定：擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任是什么？：是指證券持有人依照交易規(guī)則，將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購的證券的買賣，證券交易的方式包括現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易、信用交易和回購。違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任：證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的。責(zé)令依法處理非法持有的證券；4. 證券從業(yè)人員、服務(wù)機構(gòu)交易限制的法律責(zé)任，買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券（債券、基金、銀行理財不限制）。

違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締：處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款：發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款，（3）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。

設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件是什么？職能和業(yè)務(wù)規(guī)則有哪些？：證券登記結(jié)算機構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易活動辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機構(gòu)。證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，（2）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施：證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣，其登記、結(jié)算可以委托證券登記結(jié)算機構(gòu)或者其他依法從事證券登記、結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)辦理。

商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)是什么？：指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。2. 動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形。

證券投資基金法的法律責(zé)任是怎么規(guī)定的？：證券投資基金法的法律責(zé)任是怎么規(guī)定的？法律責(zé)任，廣義指任何組織和個人均所負(fù)有的遵守法律，狹義指違法者對違法行為所應(yīng)承擔(dān)的具有強制性的法律上的責(zé)任。法律責(zé)任同違法行為緊密相連，只有實施某種違法行為的人（包括法人），才承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。在法律上有明確具體的規(guī)定；由國家強制力保證其執(zhí)行，由國家授權(quán)的機關(guān)依法追究法律責(zé)任，其他組織和個人無權(quán)行使此項權(quán)力。法律責(zé)任分為：

證券經(jīng)紀(jì)的法律責(zé)任是什么？：證券經(jīng)紀(jì)違規(guī)行為是指證券公司在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中違反法律法規(guī)、證券主管部門的規(guī)章或各種交易規(guī)則的行為。以此規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)違規(guī)行為。一、《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的，第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例。二、中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。證券公司及證券營業(yè)部違反該規(guī)定的。