證券從業(yè)資格
報(bào)考指南考試報(bào)名準(zhǔn)考證打印成績(jī)查詢考試題庫(kù)

重置密碼成功

請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

注冊(cè)成功

請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任的主要內(nèi)容有哪些?

幫考網(wǎng)校2020-06-29 16:03:45
|
證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任主要包括以下內(nèi)容:

1. 投資顧問(wèn)責(zé)任:證券機(jī)構(gòu)作為投資顧問(wèn),應(yīng)當(dāng)向客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資建議和信息,如果因?yàn)橥顿Y建議或信息不實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整導(dǎo)致客戶損失,證券機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2. 證券交易責(zé)任:證券機(jī)構(gòu)作為證券交易的中介機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定履行證券交易的義務(wù),如果因?yàn)樽C券機(jī)構(gòu)的過(guò)失或者違法行為導(dǎo)致客戶損失,證券機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3. 投資咨詢責(zé)任:證券機(jī)構(gòu)作為投資咨詢機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資咨詢服務(wù),如果因?yàn)橥顿Y咨詢不當(dāng)導(dǎo)致客戶損失,證券機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

4. 信息披露責(zé)任:證券機(jī)構(gòu)作為上市公司的承銷商或者保薦人,應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定履行信息披露的義務(wù),如果因?yàn)樽C券機(jī)構(gòu)的過(guò)失或者違法行為導(dǎo)致投資者損失,證券機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

5. 合規(guī)責(zé)任:證券機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定履行合規(guī)管理的義務(wù),如果因?yàn)樽C券機(jī)構(gòu)的違法行為導(dǎo)致客戶或者投資者損失,證券機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
幫考網(wǎng)校
|

推薦視頻

推薦文章

推薦問(wèn)答