基金公開募集與非公開募集有哪些區(qū)別？：基金公開募集與非公開募集有哪些區(qū)別？是指以公開方式發(fā)售基金份額募集資金設(shè)立的證券投資基金，向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形：是指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的證券投資基金：基金公開募集與非公開募集存在下列區(qū)別”公開募集基金：公開募集基金。財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種：

證券交易所的交易規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)基金是什么？：證券交易所的交易規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)基金是什么？投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，證券公司不得將投資者的賬戶提供給他人使用：投資者應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名開立的賬戶進(jìn)行交易：證券交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取臨時(shí)停市等處置措施并公告，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收，證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障。

禁止內(nèi)幕交易指的是什么？：（4）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（5）上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（6）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（7）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；

證券交易的條件及方式分別指什么？：是指證券持有人依照交易規(guī)則，將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購(gòu)的證券的買賣，證券交易的方式包括現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易、信用交易和回購(gòu)。證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券。必須是依法發(fā)行并交付的證券，非依法發(fā)行的證券。依法發(fā)行的證券。不得違反法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于持有期限、賣出時(shí)間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露等規(guī)定：

我國(guó)金融業(yè)進(jìn)一步對(duì)外開放的背景是怎樣的？：一方面是指國(guó)家積極主動(dòng)地?cái)U(kuò)大對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往；不再采取封鎖國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)投資場(chǎng)所的保護(hù)政策，開放是中國(guó)經(jīng)濟(jì)騰飛的一個(gè)秘訣。開放是國(guó)家繁榮發(fā)展的必由之路”必須順應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)深度融入世界經(jīng)濟(jì)的趨勢(shì):我國(guó)金融業(yè)進(jìn)一步對(duì)外開放的背景。1.金融業(yè)對(duì)外開放的必然性”金融業(yè)對(duì)外開放不僅是我國(guó)加入WTO的承諾：也是中國(guó)深度融入全球經(jīng)濟(jì)的必然選擇。2.金融業(yè)對(duì)外開放的有利條件”①我國(guó)已經(jīng)成為重要的銀行、保險(xiǎn)和資本市場(chǎng)：

債券交易是什么？：債券交易是什么？債券交易是指所有轉(zhuǎn)讓、買賣已發(fā)行債券的行為。債券交易市場(chǎng)則是指已發(fā)行債券買賣、轉(zhuǎn)讓、流通的場(chǎng)所，債券交易市場(chǎng)又稱為債券二級(jí)市場(chǎng)或流通市場(chǎng)。債券交易市場(chǎng)的基本作用是為一級(jí)市場(chǎng)上發(fā)行的債券提供流動(dòng)性。當(dāng)債券持有人需要資金時(shí)，可以到二級(jí)市場(chǎng)上出售或抵押其債券，央行與二級(jí)市場(chǎng)上的投資者的交易：央行直接從二級(jí)市場(chǎng)買入債券；央行直接賣出持有債券。即證券交易市場(chǎng)也稱證券流通市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)。

什么是回購(gòu)交易？：什么是回購(gòu)交易？回購(gòu)交易是質(zhì)押貸款的一種方式，債券經(jīng)紀(jì)人向投資者臨時(shí)出售一定的債券，一般分為國(guó)債回購(gòu)交易、債券回購(gòu)交易、證券回購(gòu)交易、質(zhì)押式回購(gòu)等?；刭?gòu)交易更多地具有短期融資的屬性，通常在債券交易中運(yùn)用。央行與一級(jí)交易商的回購(gòu)交易可分為正回購(gòu)和逆回購(gòu)。正回購(gòu)為中國(guó)人民銀行向一級(jí)交易商賣出有價(jià)證券，并約定在未來特定日期買回有價(jià)證券的交易行為，正回購(gòu)為央行從市場(chǎng)收回流動(dòng)性的操作。

黃金市場(chǎng)指的是什么？：黃金市場(chǎng)指的是什么？黃金市場(chǎng)是指集中進(jìn)行黃金買賣和金幣兌換的交易市場(chǎng)。分國(guó)內(nèi)黃金市場(chǎng)與國(guó)際黃金市場(chǎng)兩種類型。不允許非居民參加并禁止黃金的輸出輸入。是國(guó)際金融市場(chǎng)的重要組成部分。黃金市場(chǎng)上的黃金交易具有兩種性質(zhì)：一是黃金作為商品而買賣，二是黃金作為世界貨幣而買賣，中國(guó)黃金市場(chǎng)目前初步形成了以上海黃金交易所黃金現(xiàn)貨為主體，上海期貨交易所、商業(yè)銀行柜臺(tái)黃金產(chǎn)品共同組成的，我國(guó)黃金市場(chǎng)具有四大特點(diǎn)：

什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶？：什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶？并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與上海證券交易所市場(chǎng)證券交易的制度，每一個(gè)證券賬戶只能指定一個(gè)交易參與人（證券公司）：一旦投資者辦理了指定交易，中國(guó)結(jié)算上海分公司結(jié)算系統(tǒng)自動(dòng)將尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金紅利劃付給指定的證券公司。證券托管制度是指投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或者多個(gè)證券公司的不同證券營(yíng)業(yè)部買入證券，投資者買入的證券可以通過原買入證券的交易單元委托賣出。

客戶交易結(jié)算資金存管制度視頻講解：客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2001年開始實(shí)施《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，要求客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，證券公司不再向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行”二、客戶交易結(jié)算資金三方存管的定義，是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行。

如何理解客戶交易安全監(jiān)控？：證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時(shí)自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度，并在證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。

交易席位與交易單元分別指什么？：席位代表了會(huì)員（證券公司）在深圳證券交易所的權(quán)益。會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易，會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。但會(huì)員（證券公司）不得共有席位，會(huì)員（證券公司）取得的席位可向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓。會(huì)員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押。交易單元是指會(huì)員（證券公司）向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位；向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或多個(gè)交易單元。