證券從業(yè)考試不符合報(bào)考條件可以報(bào)名嗎？：證券從業(yè)考試不符合報(bào)考條件可以報(bào)名嗎？證券從業(yè)資格考試報(bào)名門檻不高。報(bào)名截止日年滿18周歲；具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度；具有完全民事行為能力的報(bào)名人員即可報(bào)名。一般從業(yè)考試合格后可以報(bào)名專業(yè)資格考試。首次注冊報(bào)名需要填寫個(gè)人基本資料。填寫考生姓名、證件類別、證件號(hào)碼、國籍、電子信箱、性別、出生日期、居住地市、通訊地址、郵編、：標(biāo)記為 * 的部分為必填項(xiàng)。除填寫個(gè)人基本資料外。

按照交易工具的不同，可將金融市場分為哪兩類？：按照交易工具的不同，可將金融市場分為交易債工具的債權(quán)市場和交易權(quán)益工具的權(quán)益市場（即股票市場）。交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場被統(tǒng)稱為固定收益市場，不包括優(yōu)先股的股票市場被稱為普通股市場。權(quán)益市場是對(duì)公司權(quán)益進(jìn)行發(fā)行與交易的場所。有時(shí)也將權(quán)益市場中發(fā)行的市場稱初級(jí)市場或一級(jí)市場，交易的市場稱二級(jí)市場。交易既可以在場內(nèi)（交易所）進(jìn)行，也可以在場外進(jìn)行（也稱柜臺(tái)交易市場）。權(quán)益市場常常直接稱為股票市場。

按交割方式可將金融市場分為哪幾類？：按交割方式可將金融市場分為哪幾類？按交易是即期還是未來交割，可將金融市場分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場。實(shí)際上是指即期交易的市場，即期交易是指市場上的買賣雙方成交后須在當(dāng)天或市場規(guī)定的最后交割期限內(nèi)辦理交割手續(xù)的交易行為?，F(xiàn)貨交易包括現(xiàn)金交易和固定方式交易?，F(xiàn)金交易是指成交日和結(jié)算日在同一天發(fā)生的證券買賣；固定方式交易則是指成交日和結(jié)算日之間相隔幾個(gè)交易日，現(xiàn)貨市場上的大部分交易均為固定方式交易。

倫敦債券市場、倫敦黃金市場、倫敦其他金融市場分別指什么？：因擴(kuò)軍而產(chǎn)生的政府融資需求促成了英國早期債券市場的發(fā)展。一、倫敦債券市場，是英國債券市場的主力品種。代理英國財(cái)政部發(fā)行并在二級(jí)市場上交易國債。英國國債均在倫敦證券交易所掛牌上市，英國國債還有較為活躍的期貨、期權(quán)和回購交易，國際債券是外國發(fā)行人在英國發(fā)行的債券。倫敦是全球最主要的國際債券發(fā)行市場，倫敦公司債券市場相對(duì)較小。倫敦黃金市場是全球最大的黃金現(xiàn)貨市場。

如何對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的異常交易行為進(jìn)行管理？：如何對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的異常交易行為進(jìn)行管理？證券交易行為管理是對(duì)參與證券交易的當(dāng)事人的活動(dòng)表現(xiàn)所實(shí)施的監(jiān)督。一、證券交易所對(duì)證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控事項(xiàng)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為：3.委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，13.證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。

關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理，分別有哪些規(guī)定？：關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)符合以下資格管理要求：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)：5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。二、證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。

證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告分別指什么？根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

科創(chuàng)板的交易機(jī)制特別規(guī)定的具體內(nèi)容是什么？：科創(chuàng)板的交易機(jī)制特別規(guī)定的具體內(nèi)容是什么？上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施。科創(chuàng)板股票自上市首個(gè)交易日起可作為融資融券標(biāo)的，降低現(xiàn)有的兩種市價(jià)申報(bào)方式下投資者的成交風(fēng)險(xiǎn)，新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)兩種市價(jià)申報(bào)方式。在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實(shí)施中的利弊得失基礎(chǔ)上，6.可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機(jī)制，對(duì)有效申報(bào)價(jià)格范圍和盤中臨時(shí)停牌情形另行規(guī)定。

什么是滬港通？有哪些可交易的證券品種？：中國證監(jiān)會(huì)和香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)聯(lián)合公告》，決定原則批準(zhǔn)上交所、聯(lián)交所、中國結(jié)算、香港結(jié)算公司開展滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票。經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票：是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司。

什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶？：什么是委托交易證券托管與轉(zhuǎn)銷戶？并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與上海證券交易所市場證券交易的制度，每一個(gè)證券賬戶只能指定一個(gè)交易參與人（證券公司）：一旦投資者辦理了指定交易，中國結(jié)算上海分公司結(jié)算系統(tǒng)自動(dòng)將尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金紅利劃付給指定的證券公司。證券托管制度是指投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或者多個(gè)證券公司的不同證券營業(yè)部買入證券，投資者買入的證券可以通過原買入證券的交易單元委托賣出。

客戶適當(dāng)性管理與委托交易分別包括哪些內(nèi)容？：其中客戶委托指令的下達(dá)方式包括柜臺(tái)委托、自助委托以及證券公司認(rèn)可的其他合法委托方式，（1）客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定。證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對(duì)客戶的交易委托采取限制措施，如客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，證券公司接受客戶委托指令時(shí)。

交易席位與交易單元分別指什么？：席位代表了會(huì)員（證券公司）在深圳證券交易所的權(quán)益。會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易，會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。但會(huì)員（證券公司）不得共有席位，會(huì)員（證券公司）取得的席位可向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓。會(huì)員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押。交易單元是指會(huì)員（證券公司）向交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位；向交易所申請?jiān)O(shè)立一個(gè)或多個(gè)交易單元。