證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準是什么？：證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，2、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的。

什么是融資融券業(yè)務？：融資融券交易有助于投資者表達自己對某種股票實際投資價值的預期，融資融券業(yè)務，是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出。二、證券公司融資融券業(yè)務資格應當具備的條件（10條），1.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格；注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定，5.客戶資產(chǎn)安全、完整；客戶交易結算資金第三方存管有效實施；7.已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度。

證券公司分類監(jiān)管的概念是什么？：證券公司分類監(jiān)管的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎性制度，對促進證券公司加強合規(guī)管理、提升風險控制能力、培育核心競爭力，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。中國證監(jiān)會于2017年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況進一步優(yōu)化分類評價指標體系。

證券公司監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責是什么？：證券公司監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，監(jiān)事會是股份公司的常設監(jiān)督機構。代表股東大會執(zhí)行監(jiān)督職能。監(jiān)事會作為股份公司的內(nèi)部監(jiān)督機構，監(jiān)督檢查公司董事會和經(jīng)理等管理人員執(zhí)行職務時是否存在違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為；證券公司的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責：

證券公司對監(jiān)事會的要求是什么？：證券公司對監(jiān)事會的要求是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司設監(jiān)事會的，證券公司監(jiān)事有權了解公司經(jīng)營情況，證券公司應當將其內(nèi)部稽核報告、合規(guī)報告、月度或者季度財務會計報告、年度財務會計報告及其他重大事項及時報告監(jiān)事會。監(jiān)事會應當就公司的財務情況、合規(guī)情況向股東（大）會年會作出專項說明。

證券公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求有哪些？：證券公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司股東和實際控制人在行使合法權利的同時不得占用客戶資產(chǎn)，對董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求：

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，3. 分類監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務許可制度，證券公司大部分業(yè)務需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷與保薦業(yè)務。證券資產(chǎn)管理業(yè)務以及其他證券業(yè)務，證券公司經(jīng)營以上部分或全部業(yè)務均需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可。

證券公司監(jiān)督管理條例的法律責任是什么？：本節(jié)的法律責任罰款：1. 以違法所得為基礎的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司是如何檢查的？：國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務的機構。對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：4. 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)。

《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨有哪些？：規(guī)范證券公司的行為，《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨包括：證券公司經(jīng)營行為的規(guī)范性直接關系到證券市場的健康發(fā)展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規(guī)范運作是國家有關金融政策得以貫徹落實以及證券市場各參與主體合法權益得以實現(xiàn)的保障?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》通過加強對證券公司的監(jiān)督管理，實現(xiàn)防范證券公司風險以及保護客戶合法權益的目的。I.加強對證券公司的監(jiān)督管理；II.規(guī)范證券公司的行為。

《證券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景是什么？：《證券公司監(jiān)督管理條例》是根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》制定的，為了加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，由中華人民共和國國務院于2008年6月1日頒布施行，根據(jù)2014年7月29日國務院第54次常務會議《國務院關于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景：

如何理解金融市場中的證券市場和非證券金融市場？：如何理解金融市場中的證券市場和非證券金融市場？按照金融資產(chǎn)的種類可將金融市場分為證券市場和非證券金融市場。狹義的有價證券指資本證券。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券，貨幣證券。另一類是銀行證券。資本證券。它包括股票、債券、證券投資基金及其衍生品種。如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等，非證券金融市場是指以有價證券以外的金融資產(chǎn)為對象的發(fā)行和交易關系的總和