證券投資基金的概念是什么？：證券投資基金是指通過向投資者募集資金，由專業(yè)投資機構（基金管理人）進行基金投資與管理，由基金托管人進行資產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資收益、共擔投資風險的一種集合投資方式。證券投資基金是一種間接透過基金管理人代理投資的一種方式，投資人通過基金管理人的專業(yè)資產(chǎn)管理，1.根據(jù)基金投資對象的不同?？梢詫⑼顿Y基金分為證券投資基金與另類投資基金；

按基金投資標的劃分，證券投資基金可分為哪些？：按基金投資標的劃分，可分為股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金等。股票基金以股票為主要投資對象，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的。股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值，不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例。2.債券基金。債券基金以債券為主要投資對象，通常債券基金收益會受貨幣市場利率的影響；混合型基金是指同時投資于股票與債券的基金。

證券公司監(jiān)督管理條例的法律責任是什么？：本節(jié)的法律責任罰款：1. 以違法所得為基礎的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款?！纠}·單選題】證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司是如何檢查的？：國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務的機構。對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：4. 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)。

什么是證券投資基金？：證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額等籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金。我國的證券投資基金可投資于上市交易的股票、債券和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。1.證券投資基金是以集資的方式集合資金用于證券投資。對股票、債券等有價證券進行投資。2.證券投資基金是利用信托關系進行證券投資。投資者將財產(chǎn)委托專業(yè)機構進行證券投資，3.證券投資基金是間接的證券投資方式。

機構投資者在金融市場中發(fā)揮著怎樣的作用？：機構投資者在金融市場中發(fā)揮著怎樣的作用？機構投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。這類投資者一般具有投資資金量大、收集和分析信息的能力強等特點。使得機構投資者比較注重資產(chǎn)的安全性，機構投資者在金融市場中的作用有以下幾點：1.發(fā)展機構投資者有利于改善儲蓄轉化為投資的機制與效率，2.發(fā)展機構投資者有利于促進不同金融市場之間的有機結合與協(xié)調(diào)發(fā)展。

證券市場投資者的分類、結構及演化是怎樣的？：可按照投資者身份、持有證券時間、投資者心理對證券市場投資者進行分類。按投資者身份分類可分為機構投資者和個人投資者。機構投資者包括政府機構類投資者、金融機構類投資者、合格境外機構投資者（QFII）、合格境內(nèi)機構投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者以及基金類投資者。按持有證券時間分類可分為短線投資者、中線投資者、長線投資者，二、我國證券市場投資者結構及演化。

《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨有哪些？：規(guī)范證券公司的行為，《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨包括：證券公司經(jīng)營行為的規(guī)范性直接關系到證券市場的健康發(fā)展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規(guī)范運作是國家有關金融政策得以貫徹落實以及證券市場各參與主體合法權益得以實現(xiàn)的保障?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》通過加強對證券公司的監(jiān)督管理，實現(xiàn)防范證券公司風險以及保護客戶合法權益的目的。I.加強對證券公司的監(jiān)督管理；II.規(guī)范證券公司的行為。

《證券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景是什么？：《證券公司監(jiān)督管理條例》是根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》制定的，為了加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，由中華人民共和國國務院于2008年6月1日頒布施行，根據(jù)2014年7月29日國務院第54次常務會議《國務院關于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂。《證券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景：

證券投資基金法的法律責任是怎么規(guī)定的？：證券投資基金法的法律責任是怎么規(guī)定的？法律責任，廣義指任何組織和個人均所負有的遵守法律，狹義指違法者對違法行為所應承擔的具有強制性的法律上的責任。法律責任同違法行為緊密相連，只有實施某種違法行為的人（包括法人），才承擔相應的法律責任。在法律上有明確具體的規(guī)定；由國家強制力保證其執(zhí)行，由國家授權的機關依法追究法律責任，其他組織和個人無權行使此項權力。法律責任分為：

中國證券監(jiān)督管理委員會有哪些職責？：對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。③監(jiān)管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由中國證監(jiān)會負責的債券和其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結箅；按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機構從事境外期貨業(yè)務。⑤監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關義務的股東的證券市場行為。⑦監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；

公司對外投資和擔保是怎樣的？：公司提供擔保的方式包括保證、抵押和質押等，【提示】上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，【例題?單選題】股份有限公司章程必須載明的事項（ ）；Ⅱ.公司設立方式和公司股份總數(shù)；Ⅳ.公司法定代表人；（4）公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本（Ⅲ項正確），（12）股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項，【例題?單選題】下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格。