證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系是什么？：是指通過(guò)發(fā)售基金份額募集資金形成獨(dú)立的基金財(cái)產(chǎn)，由基金管理人管理、基金托管人托管，監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督基金管理人，基金管理人管理基金，同時(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督中介或代理機(jī)構(gòu)、基金托管人；基金管理人委托中介或代理機(jī)構(gòu)，基金托管人保管基金，這就是證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系?；鹜顿Y者、基金管理人與基金托管人。A. 基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人。負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。

基于分類(lèi)監(jiān)管要求劃分的證券公司基本分類(lèi)有哪幾類(lèi)？：基于分類(lèi)監(jiān)管要求劃分的證券公司基本分類(lèi)有哪幾類(lèi)？評(píng)價(jià)計(jì)分低于60分的證券公司。事先確定A、B、C三大類(lèi)別公司的相對(duì)比例，具體確定各類(lèi)別、各級(jí)別公司的數(shù)量。其中B類(lèi)BB級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)高于基準(zhǔn)分100分，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各類(lèi)別公司的最終比例及分?jǐn)?shù)線還可能略作調(diào)整：將公司分類(lèi)結(jié)果直接認(rèn)定為D類(lèi)，將公司分類(lèi)結(jié)果下調(diào)1個(gè)級(jí)別。將公司分類(lèi)結(jié)果直接認(rèn)定為D類(lèi)。

金融期權(quán)按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同如何進(jìn)行劃分？：金融期權(quán)按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同可以分為股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)。（簡(jiǎn)稱股票期權(quán)）指買(mǎi)方在交付了期權(quán)費(fèi)后，是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，利率期權(quán)指買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券。貨幣期權(quán)又被稱為外幣期權(quán)、外匯期權(quán)，金融期貨合約期權(quán)是一種以金融期貨合約為交易對(duì)象的期權(quán)，互換期權(quán)是以金融互換合約為交易對(duì)象的期權(quán)。

金融期權(quán)按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分為幾類(lèi)？：金融期權(quán)按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分為幾類(lèi)？金融期權(quán)按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分有認(rèn)購(gòu)期權(quán)、認(rèn)沽期權(quán)兩類(lèi)。指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)（或合約到期日）按行權(quán)價(jià)格（也被稱為敲定價(jià)格或執(zhí)行價(jià)格）買(mǎi)入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利，（二）認(rèn)沽期權(quán)。指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按行權(quán)價(jià)格賣(mài)出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。交易者買(mǎi)入認(rèn)沽期權(quán)，A.看漲期權(quán)、看跌期權(quán)，B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)。

什么是證券投資基金？：證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額等籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。我國(guó)的證券投資基金可投資于上市交易的股票、債券和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。1.證券投資基金是以集資的方式集合資金用于證券投資。對(duì)股票、債券等有價(jià)證券進(jìn)行投資。2.證券投資基金是利用信托關(guān)系進(jìn)行證券投資。投資者將財(cái)產(chǎn)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資，3.證券投資基金是間接的證券投資方式。

證券市場(chǎng)投資者的概念及特點(diǎn)分別指什么？：證券市場(chǎng)投資者的概念及特點(diǎn)分別指什么？是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。證券市場(chǎng)以證券發(fā)行和交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接，一、證券市場(chǎng)投資者的概念，是指以取得利息、股息或資本收益為目的，承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)利的主體。二、證券市場(chǎng)投資者的特點(diǎn)，（一）投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者，（二）證券市場(chǎng)的投資者種類(lèi)較多。也有機(jī)構(gòu)投資者。

證券投資基金法的法律責(zé)任是怎么規(guī)定的？：證券投資基金法的法律責(zé)任是怎么規(guī)定的？法律責(zé)任，廣義指任何組織和個(gè)人均所負(fù)有的遵守法律，狹義指違法者對(duì)違法行為所應(yīng)承擔(dān)的具有強(qiáng)制性的法律上的責(zé)任。法律責(zé)任同違法行為緊密相連，只有實(shí)施某種違法行為的人（包括法人），才承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。在法律上有明確具體的規(guī)定；由國(guó)家強(qiáng)制力保證其執(zhí)行，由國(guó)家授權(quán)的機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任，其他組織和個(gè)人無(wú)權(quán)行使此項(xiàng)權(quán)力。法律責(zé)任分為：

對(duì)非公開(kāi)募集基金的合格投資者有哪些要求？：合格投資者是指在證券退出市場(chǎng)時(shí)接受所發(fā)行證券讓渡的人或公司。并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。作為非公開(kāi)募集基金合格投資者的單位或個(gè)人應(yīng)滿足下列條件：（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

證券基金基礎(chǔ)知識(shí)有哪些？：證券基金基礎(chǔ)知識(shí)有哪些？證券基金基礎(chǔ)知識(shí)主要有：股權(quán)投資基金行業(yè)自律、股權(quán)投資基金管理、基金估值與會(huì)計(jì)核算、基金的投資交易與清算、投資風(fēng)險(xiǎn)管理與控制等。

金融市場(chǎng)按照金融資產(chǎn)到期期限，可以分為哪兩類(lèi)？：可以分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在一年以內(nèi)的金融市場(chǎng)，例如銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)、短期國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)等。主要解決市場(chǎng)參與者短期性的資金周轉(zhuǎn)和余額調(diào)劑問(wèn)題，是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在一年以上或者沒(méi)有到期期限的金融市場(chǎng)，如股票市場(chǎng)、中長(zhǎng)期國(guó)債市場(chǎng)、中長(zhǎng)期銀行貸款市場(chǎng)等，3.資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的區(qū)別。資本市場(chǎng)的特點(diǎn)是：

關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理，分別有哪些規(guī)定？：關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)符合以下資格管理要求：申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)：5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。二、證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。

證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告分別指什么？根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。