證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有什么規(guī)定？：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有什么規(guī)定？證券公司應(yīng)當建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機制，證券公司應(yīng)當設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作。證券公司應(yīng)當建立定價配售集體決策機制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策。證券公司應(yīng)當建立完善的包銷風險評估與處理機制，證券公司應(yīng)當對存在包銷風險的投資銀行類項目實行集體決策，證券公司應(yīng)當制定包銷決策的具體規(guī)則。

證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定是什么？：證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定是什么？1.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在發(fā)行和承銷過程中公開披露以下信息：（1）a.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關(guān)安排等信息；在投資風險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風險。

證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定有哪些？：證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定有哪些？發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。

證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)有哪些？：二、證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。公司債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》《非公開發(fā)行公司債券項目承接負面清單指引》《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》等

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為有哪些禁止性規(guī)定？：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為有哪些禁止性規(guī)定？代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。故此只能通過特許的證券經(jīng)紀商作中介來促成交易的完成。營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)?；蛘哒T使客戶進行不必要的證券買賣；對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；證券經(jīng)紀人應(yīng)在《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，1. 以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義。

證券服務(wù)機構(gòu)包括哪幾類？：證券服務(wù)機構(gòu)包括哪幾類？證券服務(wù)機構(gòu)，證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所。證券服務(wù)機構(gòu)是提供有償服務(wù)的機構(gòu)。從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機構(gòu)和資信評級機構(gòu)，1.證券服務(wù)機構(gòu)概念更新。是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。主要包括會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事證券投資咨詢、資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)

基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本分類有哪幾類？：基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本分類有哪幾類？評價計分低于60分的證券公司。事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例，具體確定各類別、各級別公司的數(shù)量。其中B類BB級及以上公司的評價計分應(yīng)高于基準分100分，中國證監(jiān)會對各類別公司的最終比例及分數(shù)線還可能略作調(diào)整：將公司分類結(jié)果直接認定為D類，將公司分類結(jié)果下調(diào)1個級別。將公司分類結(jié)果直接認定為D類。

什么是證券承銷？：什么是證券承銷？證券承銷是證券經(jīng)營機構(gòu)最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動之一。就要聘請證券經(jīng)營機構(gòu)來幫助它銷售證券。在規(guī)定的發(fā)行有效期限內(nèi)將證券銷售出去，證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人應(yīng)當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷方式分為分為證券包銷和證券代銷。證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，證券代銷。

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)類別有哪些？：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。故此只能通過特許的證券經(jīng)紀商作中介來促成交易的完成。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象。是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，但證券經(jīng)紀商并不承擔交易中的價格風險。

證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容有哪些？：證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容有哪些？證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公開銷售證券的行為。依法應(yīng)當由證券公司承銷。證券承銷是證券經(jīng)營機構(gòu)代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。（一）證券承銷業(yè)務(wù)的種類。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。（2）證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，發(fā)行人應(yīng)當同證券公司簽訂承銷協(xié)議；證券公司承銷證券；

債券市場中的交易市場可分為哪幾類？：債券市場中的交易市場可分為場外交易市場和場內(nèi)交易市場。場外交易市場是指通過大量分散的像投資銀行等證券經(jīng)營機構(gòu)的證券柜臺和主要電訊設(shè)施買賣證券而形成的市場。它構(gòu)成了債券交易市場的另一個重要部分。在場外交易市場中進行買賣的證券，至于交易的各類債券，場內(nèi)交易市場是指各種證券的交易所。交易所按拍賣市場的程序進行交易。證券交易所通過網(wǎng)絡(luò)形成全國性的證券市場。

證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷有哪些渠道？：證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷有哪些渠道？我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營銷人員進行直接營銷和委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動。還包括其他營銷渠道。（1）社區(qū)、市場渠道：比如說我們常見的發(fā)傳單就是在大街上有人隨手遞單子給你，而建立社區(qū)、市場渠道，則是與社區(qū)、市場合作，在社區(qū)、市場設(shè)立相對固定的營銷點。同時營銷人員親自將名片或宣傳單送到合作社區(qū)或每個開業(yè)經(jīng)營的店鋪。