2022年證券投資顧問(wèn)考試《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員發(fā)生（）情形后10日內(nèi)，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。Ⅰ.辭職Ⅱ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的Ⅲ.其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同Ⅳ.提交虛假材料【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職（Ⅰ項(xiàng)正確）或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的（Ⅱ項(xiàng)正確），或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的（Ⅲ項(xiàng)正確），原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

2、證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書(shū)面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。

3、下列屬于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)基本原則的有（）。Ⅰ. 依法合規(guī)Ⅱ. 誠(chéng)實(shí)信用  Ⅲ. 公平維護(hù)客戶利益Ⅳ. 審慎原則【組合型選擇題】

A. Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則是依法合規(guī)（Ⅰ項(xiàng)正確）、誠(chéng)實(shí)信用（Ⅱ項(xiàng)正確）、公平維護(hù)客戶利益（Ⅲ項(xiàng)正確）。

4、以下不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息的是（）?！具x擇題】

A.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)

B.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式

C.證券投資顧問(wèn)的姓名

D.與投資人約定分享投資收益

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：（1）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；（2）證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；（選項(xiàng)C應(yīng)當(dāng)告知）（3）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；（選項(xiàng)B應(yīng)當(dāng)告知）（4）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；（選項(xiàng)A應(yīng)當(dāng)告知）（5）證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。

5、下列關(guān)于證券投資建議、客戶回訪及投訴管理表述正確的是（）。Ⅰ.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。 鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向客戶說(shuō)明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考Ⅱ.證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券投資建議、客戶回訪及投訴管理的要求包括：（1）證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。 鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向客戶說(shuō)明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）證券投資顧問(wèn)若知悉客戶作出的具體投資決策計(jì)劃，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息；（3）證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議；（Ⅱ項(xiàng)正確）（4）證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施；（Ⅲ項(xiàng)正確）（5）證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。（Ⅳ項(xiàng)正確）