2022年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以采取的措施包括（ ）。【選擇題】

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰

D.出具警示函

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。選項A、B、D屬于一般情況下的監(jiān)管措施。

2、在證券投資顧問執(zhí)業(yè)證書的取得方式中，申請人通過所在機構(gòu)向（）申請執(zhí)業(yè)資格?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在證券投資顧問執(zhí)業(yè)證書的取得方式中，申請人通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)資格。

3、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十三條規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

4、根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)的說法中，正確的有（）。Ⅰ.證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收?、?可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.不可以采用差別傭金方式收取證券投資顧問服務(wù)費用Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則與客戶協(xié)商并書面約定收費方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費用的安排（Ⅳ項正確），可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用（Ⅱ項正確），也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費用（Ⅲ項錯誤）。證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收?。á耥椪_）。

5、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止行為包括（）。Ⅰ.對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假宣傳Ⅱ.誤導(dǎo)性的營銷宣傳Ⅲ.承諾投資收益Ⅳ.保證投資收益【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳（Ⅰ項、Ⅱ項），禁止以任何方式承諾或者保證投資收益（Ⅲ項、Ⅳ項）。