【正確答案：C】

選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)于評(píng)估工作完成后30日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送內(nèi)部控制執(zhí)行有效性評(píng)估報(bào)告，說(shuō)明評(píng)估及整改情況。

【正確答案：B】

選項(xiàng)B正確：保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。

【正確答案：D】

選項(xiàng)D符合題意：除ABC三項(xiàng)外，證券業(yè)從業(yè)人員還包括：（1）基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員；（2）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；（3）證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和從業(yè)人員；（4）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員。

【正確答案：B】

選項(xiàng)B正確：《保薦辦法》第20條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費(fèi)用。

【正確答案：B】

選項(xiàng)B正確：《保薦辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書(shū)以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

【正確答案：B】

選項(xiàng)B符合題意：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

【正確答案：A】

選項(xiàng)A正確：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條：證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

【正確答案：D】

選項(xiàng)D符合題意：
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十七條  保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書(shū)、保薦代表人專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。發(fā)行保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（1）逐項(xiàng)說(shuō)明本次發(fā)行是否符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件和程序；
（2）逐項(xiàng)說(shuō)明本次發(fā)行是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并載明得出每項(xiàng)結(jié)論的查證過(guò)程及事實(shí)依據(jù)；
（3）發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)；
（4）對(duì)發(fā)行人發(fā)展前景的評(píng)價(jià)；
（5）保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡(jiǎn)介及內(nèi)核意見(jiàn)；
（6）保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（包括D）
（7）相關(guān)承諾事項(xiàng)；
（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十八條  保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書(shū)以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。上市保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（1）逐項(xiàng)說(shuō)明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件；
（2）對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排；
（3）保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（包括D）
（4）相關(guān)承諾事項(xiàng)；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所要求的其他事項(xiàng)。

【正確答案：D】

選項(xiàng)D正確：考點(diǎn)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十四條規(guī)定：“自保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交保薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任”。

【正確答案：C】

選項(xiàng)C符合題意：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第27條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)提交發(fā)行保薦書(shū)后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)下列工作：

（1）組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)；（A包括）

（2）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查；（B包括）

（3）指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，保薦代表人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢(xún)；（DE包括）

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他工作。

C項(xiàng)應(yīng)為指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通。