參考答案

【正確答案：C】

選項C正確：根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十二條，向原股東配售股份，除符合本章第一節(jié)規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：①擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30％；②控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量；③采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行?？毓晒蓶|不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量70％的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。
具體分析如下： II項，承銷商應采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行；III項，控股股東甲不履行認配股份的承諾，為發(fā)行失敗。
【補充】I項，該上市公司總股本對乙股，擬配售股份數量為本次配售股份前股本總額的30%,即為3000萬股。為避免發(fā)行失敗，原股東認購股票的數量應不低于擬配售數量的70%,即2100萬股。原來控股股東甲持有4000萬股，其他股東合計共6000萬股，則其他股東最多可認購 1800萬股[3000萬股×( (6000萬股/1億股）]，因此控股股東甲至少需要承諾認購300萬股(2100萬股－1800萬股）。 IV項，根據《上市公司章程指引》第31條，公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記日，股權登記日收市后登記在冊的股東為享有相關權益的股東。