- 選擇題當(dāng)可以交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。
- A 、所在地中國證監(jiān)會
- B 、所在地中國人民銀行
- C 、注冊地中國證監(jiān)會
- D 、中國反洗錢監(jiān)測分析中心
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：當(dāng)可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查：
（1）明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的；
（2）嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的；
（3）其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】（）可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告。
- A 、證監(jiān)會
- B 、證券交易所
- C 、證券公司
- D 、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- 2 【選擇題】當(dāng)可以交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。
- A 、所在地中國證監(jiān)會
- B 、所在地中國人民銀行
- C 、注冊地中國證監(jiān)會
- D 、中國反洗錢監(jiān)測分析中心
- 3 【選擇題】以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。
- A 、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織機(jī)恐怖活動人員名單
- B 、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織機(jī)人員名單
- C 、證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進(jìn)行匯報
- D 、恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告
- 4 【選擇題】以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。
- A 、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織機(jī)恐怖活動人員名單
- B 、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織機(jī)人員名單
- C 、證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進(jìn)行匯報
- D 、恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告
- 5 【選擇題】當(dāng)可以交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。
- A 、所在地中國證監(jiān)會
- B 、所在地中國人民銀行
- C 、注冊地中國證監(jiān)會
- D 、中國反洗錢監(jiān)測分析中心
- 6 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)制定凍結(jié)涉及恐怖活動資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)執(zhí)行的情況進(jìn)行監(jiān)管管理，嚴(yán)格按照（）發(fā)布的恐怖活動組織機(jī)及恐怖活動人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的決定，依法對相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。
- A 、證監(jiān)會
- B 、中國人民銀行
- C 、公安部
- D 、聯(lián)合國
- 7 【選擇題】以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。
- A 、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織機(jī)恐怖活動人員名單
- B 、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織機(jī)人員名單
- C 、證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進(jìn)行匯報
- D 、恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告
- 8 【選擇題】證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢查機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
- A 、財政部、中國銀保監(jiān)會
- B 、財政部、中國證監(jiān)會
- C 、中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會
- D 、中國人民銀行、中國證監(jiān)會
- 9 【選擇題】以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。
- A 、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織機(jī)恐怖活動人員名單
- B 、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織機(jī)人員名單
- C 、證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進(jìn)行匯報
- D 、恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告
- 10 【選擇題】當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。
- A 、所在地中國證監(jiān)會
- B 、所在地中國人民銀行
- C 、注冊地中國證監(jiān)會
- D 、中國反洗錢監(jiān)測分析中心
熱門試題換一換
- 同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
- 與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。
- 假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1 000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣（）萬元。
- 下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，提供的服務(wù)說法錯誤的是（）。
- （）是金融交易和風(fēng)險管理行為的基本特征。
- 下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。
- 證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以（）進(jìn)行投資。
- 對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明事實存在且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納的情形有（）。Ⅰ. 發(fā)行人或其高管人員故意隱瞞重大事實,保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)Ⅱ.發(fā)行人已在公開募集文件中做出特別提示,保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)Ⅲ.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異常或未能履行承諾Ⅳ.發(fā)行人及其高管人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī),保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人主動予以揭示,已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)
- 下列（）情形，屬于公開發(fā)行證券。
- 關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有（ ）。Ⅰ.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則Ⅱ.投資者買賣封閉式基金必須開立深、滬證券賬戶Ⅲ.封閉式基金的交易需收取印花稅Ⅳ.封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于80萬份
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