- 選擇題以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國(guó)政府、聯(lián)合國(guó)列示的恐怖活動(dòng)組織機(jī)恐怖活動(dòng)人員名單
- B 、恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織機(jī)人員名單
- C 、證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對(duì)手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告，并以電子形式或書面形式進(jìn)行匯報(bào)
- D 、恐怖活動(dòng)組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對(duì)手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告，以電子形式或書面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并按照相關(guān)主觀部門的要求依法采取措施。
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- A 、所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、所在地中國(guó)人民銀行
- C 、注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
- 2 【選擇題】以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國(guó)政府、聯(lián)合國(guó)列示的恐怖活動(dòng)組織機(jī)恐怖活動(dòng)人員名單
- B 、恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織機(jī)人員名單
- C 、證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對(duì)手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告，并以電子形式或書面形式進(jìn)行匯報(bào)
- D 、恐怖活動(dòng)組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告
- 3 【選擇題】以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國(guó)政府、聯(lián)合國(guó)列示的恐怖活動(dòng)組織機(jī)恐怖活動(dòng)人員名單
- B 、恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織機(jī)人員名單
- C 、證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對(duì)手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告，并以電子形式或書面形式進(jìn)行匯報(bào)
- D 、恐怖活動(dòng)組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告
- 4 【選擇題】當(dāng)可以交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢檢測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。
- A 、所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、所在地中國(guó)人民銀行
- C 、注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
- 5 【選擇題】以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國(guó)政府、聯(lián)合國(guó)列示的恐怖活動(dòng)組織機(jī)恐怖活動(dòng)人員名單
- B 、恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織機(jī)人員名單
- C 、證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對(duì)手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告，并以電子形式或書面形式進(jìn)行匯報(bào)
- D 、恐怖活動(dòng)組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告
- 6 【選擇題】當(dāng)可以交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢檢測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。
- A 、所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、所在地中國(guó)人民銀行
- C 、注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《反洗錢法》，下列屬于反洗錢上游犯罪的有（ ）。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.搶劫犯罪Ⅲ.破壞金融管理秩序犯罪Ⅳ.貪污賄賂犯罪
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)《反洗錢法》，下列屬于反洗錢上游犯罪的有（）。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.搶劫犯罪Ⅲ.破壞金融管理秩序犯罪Ⅳ.貪污賄賂犯罪
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【選擇題】當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢檢測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。
- A 、所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、所在地中國(guó)人民銀行
- C 、注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《反洗錢法》，下列屬于反洗錢上游犯罪的有（）。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.搶劫犯罪Ⅲ.破壞金融管理秩序犯罪Ⅳ.貪污賄賂犯罪
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券公司采取差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略時(shí)，營(yíng)銷人員會(huì)選擇多個(gè)潛在的客戶群作為目標(biāo)市場(chǎng)，對(duì)每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)設(shè)計(jì)獨(dú)立的營(yíng)銷組合，并對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。
- 證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）；設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。
- 期貨交易所的結(jié)算會(huì)員不包括（）。
- 證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，說(shuō)法正確的是（）。 Ⅰ.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) Ⅱ.配備必要的業(yè)務(wù)人員 Ⅲ.證券公司申請(qǐng)IB資格，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 Ⅳ.證券公司申請(qǐng)IB資格，需全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
- 關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人資格，以下說(shuō)法正確的有（）。 Ⅰ.被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年的人員，不能申請(qǐng)注冊(cè)成為投資主辦人 Ⅱ.上一年沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)的投資主辦人，不能通過(guò)年檢 Ⅲ.未通過(guò)年檢的投資主辦人將被注銷投資主辦人資格 Ⅳ.投資主辦人與證券公司解除勞動(dòng)合同，公司需在十日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案
- 按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠(chéng)實(shí)信用Ⅲ.忠實(shí)客戶利益Ⅳ.控制風(fēng)險(xiǎn)
- 以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。Ⅰ.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格Ⅱ.頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定Ⅲ.巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格Ⅳ.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易
- 柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度Ⅱ.建立健全柜臺(tái)交易管理制度Ⅲ.健全柜臺(tái)交易合規(guī)管理制度Ⅳ.健全柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度
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