- 選擇題當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。
- A 、所在地中國證監(jiān)會
- B 、所在地中國人民銀行
- C 、注冊地中國證監(jiān)會
- D 、中國反洗錢監(jiān)測分析中心
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：當可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應當在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查：
（1）明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的；
（2）嚴重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的；
（3）其他情節(jié)嚴重或者情況緊急的情形。
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- B 、錯誤
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- 3 【選擇題】當可以交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。
- A 、所在地中國證監(jiān)會
- B 、所在地中國人民銀行
- C 、注冊地中國證監(jiān)會
- D 、中國反洗錢監(jiān)測分析中心
- 4 【選擇題】以下關于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。
- A 、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織機恐怖活動人員名單
- B 、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織機人員名單
- C 、證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關的，應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報
- D 、恐怖活動組織及恐怖人員名單調整的，證券公司應立即開展回溯性調查，并按規(guī)定提交可疑交易報告
- 5 【選擇題】以下關于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。
- A 、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織機恐怖活動人員名單
- B 、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織機人員名單
- C 、證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關的，應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報
- D 、恐怖活動組織及恐怖人員名單調整的，證券公司應立即開展回溯性調查，并按規(guī)定提交可疑交易報告
- 6 【選擇題】當可以交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。
- A 、所在地中國證監(jiān)會
- B 、所在地中國人民銀行
- C 、注冊地中國證監(jiān)會
- D 、中國反洗錢監(jiān)測分析中心
- 7 【選擇題】證券公司應當制定凍結涉及恐怖活動資產(chǎn)的內部操作規(guī)程和控制措施，對分支機構和附屬機構執(zhí)行的情況進行監(jiān)管管理，嚴格按照（）發(fā)布的恐怖活動組織機及恐怖活動人員名單、凍結資產(chǎn)的決定，依法對相關資產(chǎn)采取凍結措施。
- A 、證監(jiān)會
- B 、中國人民銀行
- C 、公安部
- D 、聯(lián)合國
- 8 【選擇題】以下關于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。
- A 、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織機恐怖活動人員名單
- B 、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織機人員名單
- C 、證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關的，應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報
- D 、恐怖活動組織及恐怖人員名單調整的，證券公司應立即開展回溯性調查，并按規(guī)定提交可疑交易報告
- 9 【選擇題】當可以交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。
- A 、所在地中國證監(jiān)會
- B 、所在地中國人民銀行
- C 、注冊地中國證監(jiān)會
- D 、中國反洗錢監(jiān)測分析中心
- 10 【選擇題】以下關于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。
- A 、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織機恐怖活動人員名單
- B 、恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織機人員名單
- C 、證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關的，應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報
- D 、恐怖活動組織及恐怖人員名單調整的，證券公司應立即開展回溯性調查，并按規(guī)定提交可疑交易報告
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