- 多選題未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會（ ）。
- A 、責令改正
- B 、給予警告
- C 、處3萬元以上罰款
- D 、不會罰款
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參考答案【正確答案：A,B】
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
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- A 、責令改正
- B 、給予警告
- C 、單處3萬元以下罰款
- D 、并處3萬元以下罰款
- 2 【單選題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 3 【客觀案例題】王某未取得期貨從業(yè)資格，且擅自從事期貨業(yè)務，中國證監(jiān)會應對他采取的措施有( )。
- A 、責令改正
- B 、給予警告
- C 、單處或者并處3萬元以下罰款
- D 、在協(xié)會網(wǎng)站公示
- 4 【單選題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下處罰。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、期貨交易所
- C 、期貨公司
- D 、以上均不正確
- 5 【單選題】未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
- A 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- B 、期貨交易所
- C 、中國證監(jiān)會
- D 、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
- 6 【單選題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下處罰。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、期貨交易所
- C 、期貨公司
- D 、以上均不正確
- 7 【單選題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處( )萬元以下罰款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 8 【單選題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的人員，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處( )萬元以下罰款。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 9 【判斷題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 10 【判斷題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
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