- 單選題未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處( )萬(wàn)元以下罰款。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
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參考答案【正確答案：B】
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條。未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
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- A 、責(zé)令改正
- B 、給予警告
- C 、單處3萬(wàn)元以下罰款
- D 、并處3萬(wàn)元以下罰款
- 2 【單選題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 3 【客觀案例題】王某未取得期貨從業(yè)資格，且擅自從事期貨業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)對(duì)他采取的措施有( )。
- A 、責(zé)令改正
- B 、給予警告
- C 、單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
- D 、在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示
- 4 【單選題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下處罰。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、期貨交易所
- C 、期貨公司
- D 、以上均不正確
- 5 【單選題】未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
- A 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、期貨交易所
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
- 6 【單選題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下處罰。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、期貨交易所
- C 、期貨公司
- D 、以上均不正確
- 7 【單選題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處( )萬(wàn)元以下罰款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 8 【判斷題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【判斷題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 10 【判斷題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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- 從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括（）。
- 4月18日，大連玉米現(xiàn)貨價(jià)格為1600元/噸，5月份玉米期貨價(jià)格為1750元/噸，該市場(chǎng)為（）。
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