- 單選題未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處( )萬元以下罰款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
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參考答案【正確答案：A】
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條。未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】對未取得期貨從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員王某,中國證監(jiān)會可能做出以下處罰( )。
- A 、責(zé)令改正
- B 、給予警告
- C 、單處3萬元以下罰款
- D 、并處3萬元以下罰款
- 2 【單選題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 3 【客觀案例題】王某未取得期貨從業(yè)資格，且擅自從事期貨業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會應(yīng)對他采取的措施有( )。
- A 、責(zé)令改正
- B 、給予警告
- C 、單處或者并處3萬元以下罰款
- D 、在協(xié)會網(wǎng)站公示
- 4 【單選題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下處罰。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、期貨交易所
- C 、期貨公司
- D 、以上均不正確
- 5 【單選題】未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
- A 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- B 、期貨交易所
- C 、中國證監(jiān)會
- D 、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
- 6 【單選題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下處罰。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、期貨交易所
- C 、期貨公司
- D 、以上均不正確
- 7 【單選題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的人員，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處( )萬元以下罰款。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 8 【判斷題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【判斷題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 10 【判斷題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
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- 下列交易中，盈利隨著標(biāo)的物價格上漲而增加的是（ ）。
- 甲公司持有期貨公司1%的股權(quán),乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán),甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司,一下說法正確的是( )。
- 在國際期貨市場上，套利交易的傭金一般( )。
- 期貨從業(yè)人員的競業(yè)準則包括從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。
- 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列( )服務(wù)。
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- 下列不屬于鄭州商品交易所上市的品種是（）。
- 申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。
- 中金所目前上市的國債期貨屬于中長期利率期貨品種。（）
- 交易者預(yù)測6月份鋁期貨合約價格將下降，先賣出10手合約，價格為15500元/噸；當(dāng)價格跌至15400元/噸時，又賣出8手；當(dāng)價格跌至15200元/噸時，再賣出2手。則平均賣出價為（）元/噸。
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