- 客觀案例題張華是期貨公司的從業(yè)人員，那么張華在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當（）。
- A 、勤勉盡責(zé)、獨立客觀
- B 、投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)
- C 、不需要區(qū)分客觀事實與主觀判斷
- D 、重要事實可以不予明示
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參考答案【正確答案：A,B】
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十條從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
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- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當予以抵制，并按程序向股東會報告
- C 、為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費，但絕不能低于經(jīng)營成本
- D 、客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益
- 4 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認識，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當予以抵制，并按程序向股東會報告
- C 、為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費，但絕不能低于經(jīng)營成本
- D 、客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益
- 5 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認識，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當予以抵制，并按程序向股東會報告
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- 6 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認識，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當予以抵制，并按程序向股東會報告
- C 、為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費，但絕不能低于經(jīng)營成本
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- 7 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認識，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當予以抵制，并按程序向股東會報告
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