- 客觀案例題張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認(rèn)識(shí)，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會(huì)報(bào)告
- C 、為和其它公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本
- D 、客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
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參考答案【正確答案：A,D】
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十一條從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：
（一）對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告；機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。
從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)。
（二）從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。
選項(xiàng)B應(yīng)該是向高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告。
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- A 、為和其他公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會(huì)報(bào)告
- C 、客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
- D 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
- 2 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識(shí)，其中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶是上帝，應(yīng)當(dāng)滿足客戶的所有要求
- B 、在向客戶提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)有區(qū)別地對(duì)待
- C 、應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的指令，即使指令可能違法違規(guī)
- D 、應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益
- 3 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認(rèn)識(shí)，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會(huì)報(bào)告
- C 、為和其它公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本
- D 、客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
- 4 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認(rèn)識(shí)，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會(huì)報(bào)告
- C 、為和其它公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本
- D 、客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
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- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會(huì)報(bào)告
- C 、為和其它公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本
- D 、客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
- 6 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認(rèn)識(shí)，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會(huì)報(bào)告
- C 、為和其它公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本
- D 、客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
- 7 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認(rèn)識(shí)，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會(huì)報(bào)告
- C 、為和其它公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本
- D 、客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
- 8 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認(rèn)識(shí)，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會(huì)報(bào)告
- C 、為和其它公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本
- D 、客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
- 9 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認(rèn)識(shí)，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會(huì)報(bào)告
- C 、為和其它公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本
- D 、客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
- 10 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認(rèn)識(shí)，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會(huì)報(bào)告
- C 、為和其它公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本
- D 、客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
熱門試題換一換
- 某投資者開倉(cāng)賣出20手9月銅期貨合約，該合約當(dāng)日交易保證金為135000元，若期貨公司要求的交易保證金比例為5%，則當(dāng)日9月銅期貨合約的結(jié)算價(jià)為（ ）。
- 中國(guó)金融期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。
- 某發(fā)電廠持有A集團(tuán)動(dòng)力煤倉(cāng)單，經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商同意，該電廠通過(guò)A集團(tuán)異地分公司提貨。其中，串換廠庫(kù)升貼水為-100/噸，通過(guò)計(jì)算兩地動(dòng)力煤價(jià)差為125元/噸。另外，雙方商定的廠庫(kù)生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整費(fèi)為35元/噸。則此次倉(cāng)單串換費(fèi)用為（）元/噸。[參考公式：串換費(fèi)用=串出廠庫(kù)升貼水+現(xiàn)貨價(jià)差+廠庫(kù)生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整費(fèi)]
- 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是（）。
- 該企業(yè)選擇點(diǎn)價(jià)交易的原因是（ ）。
- （）是指企業(yè)根據(jù)自身的采購(gòu)計(jì)劃和銷售計(jì)劃、資金及經(jīng)營(yíng)規(guī)模，在期貨市場(chǎng)建立的原材料買入持倉(cāng)。
- 國(guó)債期貨買方擁有到期賣出可交割債券的選擇權(quán)。（）
- 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。
- 下列關(guān)于Rho的性質(zhì)說(shuō)法正確的有（）。
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