- 客觀案例題張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認(rèn)識，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會報告
- C 、為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)，但絕不能低于經(jīng)營成本
- D 、客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
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參考答案【正確答案：A,D】
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十一條從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：
（一）對機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告；機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。
從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時，應(yīng)當(dāng)堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報。
（二）從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。
選項(xiàng)B應(yīng)該是向高級管理人員或董事會報告。
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- A 、為和其他公司爭奪客戶,可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn),但絕不能低于經(jīng)營成本
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并按程序向高管人員或者董事會報告
- C 、客戶有不合理的要求時,不能迎合,不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
- D 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險
- 2 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識，其中，錯誤的是（）。
- A 、客戶是上帝，應(yīng)當(dāng)滿足客戶的所有要求
- B 、在向客戶提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)有區(qū)別地對待
- C 、應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的指令，即使指令可能違法違規(guī)
- D 、應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益
- 3 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認(rèn)識，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會報告
- C 、為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)，但絕不能低于經(jīng)營成本
- D 、客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
- 4 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認(rèn)識，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會報告
- C 、為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)，但絕不能低于經(jīng)營成本
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- 5 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認(rèn)識，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會報告
- C 、為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)，但絕不能低于經(jīng)營成本
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- 6 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認(rèn)識，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會報告
- C 、為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)，但絕不能低于經(jīng)營成本
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- 7 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認(rèn)識，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會報告
- C 、為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)，但絕不能低于經(jīng)營成本
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- 8 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認(rèn)識，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會報告
- C 、為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)，但絕不能低于經(jīng)營成本
- D 、客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
- 9 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認(rèn)識，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會報告
- C 、為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)，但絕不能低于經(jīng)營成本
- D 、客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
- 10 【客觀案例題】張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶以及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系，有如下認(rèn)識，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東會報告
- C 、為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)，但絕不能低于經(jīng)營成本
- D 、客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
熱門試題換一換
- 關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期對價格波動的影響，以下描述正確的有（ ）。
- （）是指期權(quán)權(quán)利金扣除內(nèi)涵價值的剩余部分。
- 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。（）
- 封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于 60 天。（）
- 下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。
- 下列屬于實(shí)值期權(quán)的是（）。
- 《期貨從業(yè)人員管理辦法》從（）起開始實(shí)施。
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