- 單選題關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
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參考答案【正確答案：B】
選項B不正確：基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。
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- A 、我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國證監(jiān)會行政審批而實行登記制度
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)
- C 、公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松
- D 、基金管理人受托管理基金財產(chǎn)，應(yīng)勤勉、忠實并且審慎盡職地履行受托責(zé)任，并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入
- 2 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的行為，正確的是（ )。
- A 、兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
- B 、從事?lián)p害投資者利益的投資活動
- C 、不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
- D 、兼營其他非金融業(yè)務(wù)
- 3 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人說法錯誤的是（）。
- A 、我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國證監(jiān)會行政審批而實行登記制度
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)
- C 、公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松
- D 、基金管理人受托管理基金財產(chǎn)，應(yīng)勤勉、忠實并且審慎盡職地履行受托責(zé)任，并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入
- 4 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
- 5 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說法中，錯誤的是（）。
- A 、開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度
- B 、業(yè)務(wù)外包后，即應(yīng)對外包機構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任，由外包機構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍
- 6 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人銷售股權(quán)投資基金的說法錯誤的是（）。
- A 、股權(quán)投資基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估
- B 、投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式，應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會制定的指引執(zhí)行
- C 、應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認
- D 、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)釆取前述評估、確認等措施
- 7 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
- 8 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說法中，錯誤的是（）。
- A 、開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度
- B 、業(yè)務(wù)外包后，即應(yīng)對外包機構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任，由外包機構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍
- 9 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（ ）。
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
- 10 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
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- 下列情形中，督察長不用及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告的是（ ）。
- 某基金測算出A證券組合的在險價值（VaR）要大于B證券組合的在險價值（VaR），該結(jié)論主要依賴的是（）。
- 一般而言，（）有杠桿效應(yīng)，（）通常沒有杠桿效應(yīng)。
- 下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)的是（ ）。
- 以下說法錯誤的是（ ）。
- 對于非公開募集基金的推介，下列合規(guī)的是（）。
- ABC債券的基本信息如下:面值100元，期限一年(2016.5.1-2017.4.30)，年利率為6%，一次還本付息，2016年6月1日A基金在銀行間市場上買入ABC債券10000手，交易凈價101元，截止2016年5月31日該債券的應(yīng)付利息為0.5元。2016年7月1日交易凈價101.2元，截止6月30日該債券的應(yīng)付利息為1元。A基金與交易對手雙方同時提交資金和債券完成交易，這種結(jié)算方式是( )。
- （ ）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實于所在機構(gòu)，避免與所在機構(gòu)利益發(fā)生沖突，不得損害所在機構(gòu)的利益。
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