- 單選題下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的行為，正確的是（ )。
- A 、兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
- B 、從事?lián)p害投資者利益的投資活動(dòng)
- C 、不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
- D 、兼營其他非金融業(yè)務(wù)
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參考答案【正確答案：C】
股權(quán)投資基金管理人不得兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，盡量避免兼營其他非金融業(yè)務(wù)。
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- A 、我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國證監(jiān)會(huì)行政審批而實(shí)行登記制度
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)
- C 、公開募集基金的基金管理人有嚴(yán)格的準(zhǔn)入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準(zhǔn)入限制較寬松
- D 、基金管理人受托管理基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)勤勉、忠實(shí)并且審慎盡職地履行受托責(zé)任，并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入
- 2 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬，業(yè)績報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
- 3 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度
- B 、業(yè)務(wù)外包后，即應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任，由外包機(jī)構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動(dòng)范圍
- 4 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人銷售股權(quán)投資基金的說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、股權(quán)投資基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
- B 、投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式，應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會(huì)制定的指引執(zhí)行
- C 、應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)
- D 、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)釆取前述評(píng)估、確認(rèn)等措施
- 5 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬，業(yè)績報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
- 6 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度
- B 、業(yè)務(wù)外包后，即應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任，由外包機(jī)構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動(dòng)范圍
- 7 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（ ）。
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬，業(yè)績報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
- 8 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬，業(yè)績報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
- 9 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度
- B 、業(yè)務(wù)外包后，即應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任，由外包機(jī)構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動(dòng)范圍
- 10 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度
- B 、業(yè)務(wù)外包后，即應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任，由外包機(jī)構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動(dòng)范圍
熱門試題換一換
- 下列關(guān)于開放式基金的表述，錯(cuò)誤的是（）。
- 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。這表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的（ ）。
- 下列開放式基金認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計(jì)算公式中，錯(cuò)誤的是（ ）。
- 盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項(xiàng)目，（）應(yīng)編寫完整的投資建議書。
- 增值服務(wù)目的不包括（）。
- 混合基金的風(fēng)險(xiǎn)（）股票基金，預(yù)期收益則要（）債券基金。
- 進(jìn)行杠桿收購時(shí)，收購方的自有資金和外部資金的比例，通常不需考慮（）。
- 在不收取銷售服務(wù)費(fèi)的情況下：某基金持有時(shí)間從2015年2月16日到2015年6月12日，在2015年6月12日此基金被贖回。則該收取（）贖回費(fèi)并將不低于贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
- 假設(shè)某基金第一年的收益率為4%，第二年的收益率是7%，其年幾何平均收益率（ ）。
- 關(guān)于保證金交易業(yè)務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
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