- 單選題下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人銷售股權(quán)投資基金的說法錯(cuò)誤的是()。
- A 、股權(quán)投資基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金的,應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
- B 、投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式,應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的指引執(zhí)行
- C 、應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書,由投資者簽字確認(rèn)
- D 、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金的,股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)釆取前述評(píng)估、確認(rèn)等措施

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 參考答案
參考答案【正確答案:B】
選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤:股權(quán)投資基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金的,應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書,由投資者簽字確認(rèn)。股權(quán)投資基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金的,股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)釆取前述評(píng)估、確認(rèn)等措施。投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式,應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定的指引執(zhí)行。
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您可能感興趣的試題- 1 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,下列表述不正確的是()
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬,業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益
 
- 2 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人銷售股權(quán)投資基金的說法錯(cuò)誤的是()。
- A 、股權(quán)投資基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金的,應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
- B 、投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式,應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的指引執(zhí)行
- C 、應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書,由投資者簽字確認(rèn)
- D 、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金的,股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)釆取前述評(píng)估、確認(rèn)等措施
 
- 3 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,下列表述不正確的是()
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬,業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益
 
- 4 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說法中,錯(cuò)誤的是()。
- A 、開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度
- B 、業(yè)務(wù)外包后,即應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任,由外包機(jī)構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制,并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃,確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍
 
- 5 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,下列表述不正確的是( )。
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬,業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益
 
- 6 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,下列表述不正確的是()
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬,業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益
 
- 7 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說法中,錯(cuò)誤的是()。
- A 、開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度
- B 、業(yè)務(wù)外包后,即應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任,由外包機(jī)構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制,并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃,確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍
 
- 8 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說法中,錯(cuò)誤的是()。
- A 、開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度
- B 、業(yè)務(wù)外包后,即應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任,由外包機(jī)構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制,并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃,確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍
 
- 9 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,下列表述不正確的是()
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬,業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益
 
- 10 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人說法錯(cuò)誤的是()。
- A 、我國(guó)目前股權(quán)投資基金只能非公開募集,基金管理人須中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批而實(shí)行登記制度
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)
- C 、公開募集基金的基金管理人有嚴(yán)格的準(zhǔn)入限制,而非公開募集基金的基金管理人的準(zhǔn)入限制較寬松
- D 、基金管理人受托管理基金財(cái)產(chǎn),應(yīng)勤勉、忠實(shí)并且審慎盡職地履行受托責(zé)任,并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入
 
熱門試題換一換
- 基金的募集是指基金托管公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集舍申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。
- 與QDII基金一樣,公募基金也可以進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資。
- 基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括( )。
- ()可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理,或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。
- 契約型基金的決策權(quán)歸屬( )。
- 貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)包括()。
- 假設(shè)某基金第一年的收益率為4%,第二年的收益率是7%,其年幾何平均收益率( )。
- 某股權(quán)投資基金管理公司信息披露負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)管理的基金及合作方發(fā)生了以下事項(xiàng),其中需要及時(shí)向投資者披露的是( )。
- 資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常為會(huì)計(jì)()、()或()。
- 控制活動(dòng)包括()。 Ⅰ. 在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn) Ⅱ. 對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核 Ⅲ. 資產(chǎn)安全管理 Ⅳ. 管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

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